今日，中基協(xié)的官微上發(fā)布注銷異常經(jīng)營私募基金管理人登記的公告， 8家私募機(jī)構(gòu)“榜上有名”。這些機(jī)構(gòu)涉案非法吸收公眾存款罪或集資詐騙罪被公安機(jī)關(guān)立案偵查。

基金君仔細(xì)去查了查，發(fā)現(xiàn)被注銷的私募機(jī)構(gòu)很多都埋過大雷，坑了不少投資者。 有一家被注銷資格的私募曾參與當(dāng)年著名的“空中巴士”騙局，還有一家把募集的5億元用于放高利貸賺息差!基金君在后邊給大家普及一下如何識別這些雷。

8家被私募被注銷資格

一個月前，協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于要求異常經(jīng)營私募基金管理人限期提交專項(xiàng)法律意見書的公告》，喊話讓10家私募基金管理人1個月內(nèi)，委托協(xié)會的會員律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書，同時就公司經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況予以說明。如果未按規(guī)定操作，逾期不提交上述材料，將被注銷登記。

這10家私募基金管理人因涉嫌非法吸收公眾存款罪或集資詐騙罪被立案偵查。

1個月后的今天，除了中房天耀股權(quán)投資、銀庫財(cái)富資產(chǎn)向協(xié)會報(bào)告公安機(jī)關(guān)即將偵結(jié)案件。其余8家都沒有向協(xié)會按時提交材料。因而今天其中有6家私募被注銷登記。

而康漢投資管理(北京)有限公司、中投互聯(lián)(北京)股權(quán)投資基金管理有限公司因被公示為失聯(lián)機(jī)構(gòu)滿三個月未主動聯(lián)系協(xié)會，已于2018年1月24日被注銷登記。

北京中房天耀股權(quán)投資基金管理有限公司、北京銀庫財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司向協(xié)會報(bào)告稱公安機(jī)關(guān)即將偵結(jié)案件，且案件偵辦未影響私募基金管理人的持續(xù)經(jīng)營。目前，協(xié)會只是暫停了兩家私募的基金備案資格。

天爾投資參與“空中巴士”騙局

2016年，空中巴士曾是眾星捧月的科技發(fā)明，但后來這個項(xiàng)目被證實(shí)是個 “大騙局”。 天爾投資也牽涉其中。

相信很多人都聽說過空中巴士，這種交通工具介于有軌電車和大巴之間，上層可載客，下層有窗有燈可通行車輛。長這樣：

當(dāng)時，華贏凱來這家公司買斷了“巴鐵”項(xiàng)目，并為投資巴鐵項(xiàng)目發(fā)行的一款“巴鐵基金”。今日被注銷管理人資格的天爾投資負(fù)責(zé)“巴鐵基金”理財(cái)產(chǎn)品咨詢、承銷業(yè)務(wù)。“巴鐵基金”基金規(guī)模5000萬元到1億元，認(rèn)購金額為100萬元起，預(yù)期年化收益12%。

為何天爾投資會代銷并稱要在協(xié)會備案“巴鐵基金”?實(shí)際上，華贏凱來和天爾投資兩家公司管理頗多，白丹青是“華贏凱來”的股東兼法人代表，而天爾投資的監(jiān)事白志剛，與白丹青系兄弟。

“空中巴士”描繪了充滿誘惑和極有前景的未來，通過發(fā)行傳單和送小禮物的方式吸引中老年人投資，且多以“與政府合作”為噱頭、廣泛分發(fā)禮品的形式來吸引投資人。

2017年7月2日下午，北京市公安局東城分局官方微博@平安東城發(fā)布消息稱，華贏凱來因涉嫌非法集資被投資者舉報(bào)，目前包括白某某等32人已經(jīng)抓捕歸案。

募資5億對外放貸賺息差

另一家在今日被注銷私募基金管理人登記資格的鑫達(dá)眾匯，曾募集了5億資金，用于非法放貸賺取息差。

2017年4月，中國信息安全管理研究中心發(fā)布了關(guān)于鑫達(dá)眾匯的分發(fā)集資的報(bào)道。

報(bào)道中還原了日蘇因非法集資的操作手法，日蘇因在北京東三環(huán)財(cái)富中心注冊了多家空殼子公司，再私募股權(quán)投資為由通過廣告，短信，微信以及通過銀行理財(cái)?shù)韧ǖ?，通過虛構(gòu)和夸大投資項(xiàng)目價值，向300多名社會公眾非法吸收存款高達(dá)五億多元!

而實(shí)際的情況呢，“鑫達(dá)眾匯”欺騙投資者，他將募集資金用于對外放貸，非法賺取息差。除了向某汽車集團(tuán)出借了部分資金外，其他部分資金用于個人揮霍，另有細(xì)心的投資人獲悉那日蘇在這期間用部分集資款在四川越西收購煤礦。

文章還指出，“鑫達(dá)眾匯”將非法吸收的資金盲目投資和放貸后導(dǎo)致投資人血本無歸，那日蘇為拖延時間仍采取欺騙手段告知投資人其正在申請某汽車集團(tuán)公司破產(chǎn)并進(jìn)行重整，誘導(dǎo)投資人轉(zhuǎn)換為股東，達(dá)到掩蓋非法吸收公眾存款的犯罪目的。而對于挪用的其他投資和揮霍資金卻絕口不提，致使多名投資人被蒙蔽兩年之久才東窗事發(fā)。

鑫達(dá)眾匯法定代表人那日蘇已于2017年5月5日因涉嫌非法吸收公共存款罪被北京市朝陽區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。

小心掉入非法集資的坑

事實(shí)上，搜索這些被注銷的私募機(jī)構(gòu)，就會發(fā)現(xiàn)被騙的投資者不少。又該如何去識別或是非法集資或是私募基金騙局?

基金君給大家普及一下，根據(jù)我國法律有關(guān)規(guī)定，非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款需同時具備以下四個條件：

1、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營形式吸收資金;

2、通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳;

3、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào);

4、向社會公眾即社會不特定對象吸收資金等。

非法集資往往承諾高額回報(bào)、編造虛假項(xiàng)目、以虛假宣傳造勢、或利用親情友情誘騙等形式出現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)投資出現(xiàn)類似問題，要及時用法律手段保護(hù)自己。

中基協(xié)開展的私募優(yōu)秀投教作品中，有一組私募基金投資江湖防騙秘籍，也貼上來跟大家一起學(xué)習(xí)一下。

在12月29日要求私募限期提交意見書的公告中，協(xié)會表示將進(jìn)一步明確異常經(jīng)營情形，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門、工商管理部門等政府部門和行業(yè)協(xié)會的信息共享和合作，建立健全異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的制度，依法全面從嚴(yán)履行私募基金登記備案管理職責(zé)，堅(jiān)決清理違法機(jī)構(gòu)，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。 　“

關(guān)鍵詞： 中基 巴士 家私