了一起虧9萬被罰10萬的內(nèi)幕交易案( 100億市值沒了!有人內(nèi)幕交易虧9萬罰10萬，大股東還質押了97%股權! )，今天又給大家說一起被罰得重的，罰單高達2816萬!

根據(jù)6月26日江蘇證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書了解到，周琳因與上市公司“江南水務(行情601199,診股)”一眾高管相識，獲得了公司年度凈利潤大增52%的內(nèi)幕信息。周琳在業(yè)績預增公告前，豪擲2500萬買入江南水務，獲利938.79萬。最終違法所得被沒收，并處以1877.58萬元罰款，合計被罰沒2816.37萬!

據(jù)悉，當時與周琳相識的高管中，已有數(shù)位離職，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與周琳頻繁通話聯(lián)絡的財務總監(jiān)已離職。

董秘與財務總監(jiān)頻繁電話聯(lián)絡

獲悉凈利潤激增內(nèi)幕

2016年1月15日，江南水務總公司與三個子公司的財務報表編制完成。報表數(shù)據(jù)顯示業(yè)績喜人，全年凈利潤實現(xiàn)2.7億元，比2014年增長52.24%!2016年1月21日，負責編制財務報表的財務部副經(jīng)理王某(男)，便將消息通過QQ將財務合并報表發(fā)給財務總監(jiān)王某(女)，財務總監(jiān)王某當天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某進行了溝通。也就是說，上述這些高管在當時都是知悉凈利潤增長消息的人。

首先來普及一下，業(yè)績預增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

到了2016年1月29日，這一業(yè)績增長超50%的信息公開了，江南水務發(fā)布2015年年度業(yè)績預增公告，預計2015年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務的董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某、財務總監(jiān)王某等人相識(請留意一下這一信息)。獲悉業(yè)績大增的消息后，2016年1月21日、22日，董事會秘書朱某、財務總監(jiān)王某與周琳頻繁進行通話聯(lián)絡。

沒買過股票但豪擲2500萬，獲利938.79萬

在與董秘、財務總監(jiān)通話聯(lián)絡后，同時也是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用兩個賬戶華泰證券(行情601688,診股)賬戶和南京證券(行情601990,診股)賬戶(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶)，于2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。兩個賬戶的實際控制人、操作人是周琳本人。

值得注意的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉入1500萬資金后即全倉買入江南水務，截至調查日，江南水務是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶后于2016年1月25日轉入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務”。

激動人心的時刻來了，1月29日，內(nèi)幕信息公開，受業(yè)績激增信息的影響，當日江南水務大漲8.14%，盤中一度逼近漲停。

在周琳買入股票后的四個月內(nèi)，公司股價保持震蕩上漲的節(jié)奏，漲幅達43.54%。

在這波內(nèi)幕交易中，周琳最終賺了938.79萬元。江蘇證監(jiān)局認為，周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入江南水務股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為符合內(nèi)幕交易的違法情形。最后證監(jiān)局決定，沒收周琳違法所得938.79萬元，并處以1877.58萬元罰款，合計罰沒2816.37萬。

多位高管變動，財務總監(jiān)離職

記得在前面提過，周琳與江南水務的眾位高管都相識。經(jīng)過查閱后發(fā)現(xiàn)，目前多位高管的任職已經(jīng)發(fā)生了變動。

9月24日，江南水務公告顯示，2016年9月22日，董事會收到公司董事沙建新先生、朱杰先生的書面辭職報告。沙建新先生因工作變動原因，申請辭去公司董事及總經(jīng)理、董事會戰(zhàn)略委員會委員職務。朱杰先生因工作原因，申請辭去公司董事、董事會戰(zhàn)略委員會委員職務。

2017年5月18日的公告顯示，公司董事會收到財務總監(jiān)王煒女士的書面辭職報告，王煒女士因自身職業(yè)規(guī)劃考量的原因辭去公司財務總監(jiān)職務，辭職后將不在公司擔任任何職務。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，目前，江南水務的董事長仍然是龔國賢，董秘也還是自2009起任職的朱杰。

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