近日，國(guó)元證券迎來(lái)連番人事變動(dòng)，董事長(zhǎng)前腳宣布即將退休，后腳又見(jiàn)高管離職。

1月1日晚，國(guó)元證券發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)已于2019年12月31日收到公司副總裁沈和付的書面辭職申請(qǐng)。沈和付因工作調(diào)整，請(qǐng)求辭去公司副總裁職務(wù)，辭職后其不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

16年證券老兵，分管投行、債券業(yè)務(wù)

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和官方資料顯示，沈和付曾擔(dān)任中國(guó)安徽國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問(wèn)室副主任。2004年1月，沈和付進(jìn)入國(guó)元證券工作，先后擔(dān)任國(guó)元證券法律事務(wù)部主任、國(guó)元證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、國(guó)元證券合規(guī)總監(jiān)以及公司副總裁，擁有近16年證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，可謂金融行業(yè)的老兵。

任職副總裁期間，即2014年4月3日至今，沈和付分管司投行、債券業(yè)務(wù)。

對(duì)于沈和付在公司任職期間的表現(xiàn)，國(guó)元證券給予很高評(píng)價(jià)，稱近六年來(lái)，其勤勉盡責(zé)、恪盡職守、嚴(yán)以律己，內(nèi)抓管理、外拓市場(chǎng)、勇于創(chuàng)新，率領(lǐng)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)完成了一批股權(quán)與債權(quán)融資、新三板企業(yè)掛牌;幫助了一批國(guó)企完成混改，以“投行+投資”業(yè)務(wù)模式多元化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì);建立和培養(yǎng)了一支投行團(tuán)隊(duì);公司投行業(yè)務(wù)率先實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。

財(cái)聯(lián)社查詢發(fā)現(xiàn)，沈和付分管投行以來(lái)，國(guó)元證券共完成18單A股IPO項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.34%;作為主承銷商完成36單增發(fā)項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.56%、作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)完成19單增發(fā)項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.62%。

A股IPO排隊(duì)企業(yè)方面，截至目前，國(guó)元證券“囤貨”68家(包含已終止審核10家)，其中，已受理、已反饋、已預(yù)披露更新、輔導(dǎo)備案登記的家數(shù)分別為4家、2家、5家、47家。

科創(chuàng)板方面，目前，國(guó)元證券有2家服務(wù)企業(yè)已被受理，分別是賽赫智能和科大國(guó)盾。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至2018年，國(guó)元證券凈資產(chǎn)在所有券商排名20，總資產(chǎn)排名23，投資銀行業(yè)務(wù)收入(包括承銷業(yè)務(wù)凈收入+保薦業(yè)務(wù)凈收入+財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)凈收入)排名第36。

罰單頻收

成果累累的同時(shí)，沈和付分管業(yè)務(wù)2019年卻也接連收到監(jiān)管“罰單”。

先是投行部門，2019年12月5日，安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券的發(fā)布警示函。該警示函顯示，經(jīng)查，國(guó)元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

市場(chǎng)猜測(cè)國(guó)元證券遭罰或與黃山膠囊上市后業(yè)績(jī)持續(xù)下滑有關(guān)。對(duì)此，據(jù)媒體援引國(guó)元證券人士報(bào)道稱，警示函中所提及的“存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形”，是指在黃山膠囊輔導(dǎo)上市階段，國(guó)元證券作為保薦機(jī)構(gòu)，在對(duì)黃山膠囊歷史沿革核查說(shuō)明盡職調(diào)查事項(xiàng)時(shí)，一位持股比例小于0.5%的原始股東未明確說(shuō)明直接訪談和間接訪談。上述被處罰事項(xiàng)與黃山膠囊的財(cái)務(wù)狀況無(wú)關(guān)。

不久后，即2019年12月20日，國(guó)元證券又因債券部門合規(guī)等問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)處罰，采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)國(guó)元證券存在以下七大問(wèn)題：

一是債券部門異地團(tuán)隊(duì)未配備專職合規(guī)人員;

二是公司合規(guī)專項(xiàng)考核占比僅為7.5%，低于15%;

三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平;

四是未將合規(guī)負(fù)責(zé)人列入總裁辦公會(huì)的常設(shè)委員，僅根據(jù)會(huì)議主題選擇性通知合規(guī)負(fù)責(zé)人列席參會(huì);

五是自《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》實(shí)施以來(lái)，未對(duì)私募基金子公司進(jìn)行合規(guī)檢查;

六是合規(guī)部出具合規(guī)審查意見(jiàn)，未見(jiàn)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人書面簽字確認(rèn);公司未采納合規(guī)審查意見(jiàn)，未提交董事會(huì)會(huì)議審議;

七是對(duì)于公司部分被行政處罰、采取監(jiān)管措施違規(guī)事件中的責(zé)任人員，未進(jìn)行相應(yīng)問(wèn)責(zé)。

值得說(shuō)明的是，目前，并不知曉沈和付的離職是否與這兩單處罰有關(guān)。對(duì)于沈和付的離職，國(guó)元證券表示，是出于沈和付工作調(diào)整需要。財(cái)聯(lián)社翻閱國(guó)元證券2018年年報(bào)發(fā)現(xiàn)，沈和付副總裁的任職期限是自2014年04月03日至2019年12月19日，也就是說(shuō)，沈和付是在任期結(jié)束后才提出的辭職申請(qǐng)。

除沈和付分管的債券、投行業(yè)務(wù)外，2019年以來(lái)，不完全統(tǒng)計(jì)下，國(guó)元證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面、人事違規(guī)以及合規(guī)審查程序方面還共計(jì)收到5張罰單。

2019年90家券商出現(xiàn)人事變動(dòng)

在沈和付請(qǐng)辭之前，國(guó)元證券董事長(zhǎng)蔡詠因臨近退休年齡，經(jīng)本人申請(qǐng)，換屆后不再擔(dān)任公司董事。

此外，國(guó)元證券將于2020年1月15日召開(kāi)2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，屆時(shí)將審議選舉公司第九屆董事會(huì)非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)監(jiān)事等。

從這個(gè)角度來(lái)看，國(guó)元證券的管理層或?qū)⒂瓉?lái)不小變動(dòng)。

實(shí)際上，不止國(guó)元證券，整個(gè)證券行業(yè)高管變動(dòng)都頗為頻繁。

據(jù)財(cái)聯(lián)社此前統(tǒng)計(jì)，截至2019年12月25日，2019年以來(lái)，已有90家券商出現(xiàn)了高管人事變動(dòng)，總計(jì)307名董監(jiān)高上任，其中新上任23位董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)16位，副董事長(zhǎng)7位;23位新總裁中，總裁10位，副總裁13位。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，券商高層人員的變動(dòng)，主要出于以下幾個(gè)原因：一是到齡退休，換由年青一代掌舵;二是高管職業(yè)規(guī)劃有變，或是集團(tuán)內(nèi)變動(dòng)，或是跳槽后另謀高就;三是公司業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)或者遭受處罰，高管被迫讓賢。

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