近日，國元證券迎來連番人事變動，董事長前腳宣布即將退休，后腳又見高管離職。

1月1日晚，國元證券發(fā)布公告稱，公司董事會已于2019年12月31日收到公司副總裁沈和付的書面辭職申請。沈和付因工作調(diào)整，請求辭去公司副總裁職務(wù)，辭職后其不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

16年證券老兵，分管投行、債券業(yè)務(wù)

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會和官方資料顯示，沈和付曾擔(dān)任中國安徽國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司法律部科員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任。2004年1月，沈和付進入國元證券工作，先后擔(dān)任國元證券法律事務(wù)部主任、國元證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、國元證券合規(guī)總監(jiān)以及公司副總裁，擁有近16年證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗，可謂金融行業(yè)的老兵。

任職副總裁期間，即2014年4月3日至今，沈和付分管司投行、債券業(yè)務(wù)。

對于沈和付在公司任職期間的表現(xiàn)，國元證券給予很高評價，稱近六年來，其勤勉盡責(zé)、恪盡職守、嚴(yán)以律己，內(nèi)抓管理、外拓市場、勇于創(chuàng)新，率領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊完成了一批股權(quán)與債權(quán)融資、新三板企業(yè)掛牌;幫助了一批國企完成混改，以“投行+投資”業(yè)務(wù)模式多元化服務(wù)實體經(jīng)濟;建立和培養(yǎng)了一支投行團隊;公司投行業(yè)務(wù)率先實現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。

財聯(lián)社查詢發(fā)現(xiàn)，沈和付分管投行以來，國元證券共完成18單A股IPO項目，市場份額占比為1.34%;作為主承銷商完成36單增發(fā)項目，市場份額占比為1.56%、作為財務(wù)顧問完成19單增發(fā)項目，市場份額占比為1.62%。

A股IPO排隊企業(yè)方面，截至目前，國元證券“囤貨”68家(包含已終止審核10家)，其中，已受理、已反饋、已預(yù)披露更新、輔導(dǎo)備案登記的家數(shù)分別為4家、2家、5家、47家。

科創(chuàng)板方面，目前，國元證券有2家服務(wù)企業(yè)已被受理，分別是賽赫智能和科大國盾。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至2018年，國元證券凈資產(chǎn)在所有券商排名20，總資產(chǎn)排名23，投資銀行業(yè)務(wù)收入(包括承銷業(yè)務(wù)凈收入+保薦業(yè)務(wù)凈收入+財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入)排名第36。

罰單頻收

成果累累的同時，沈和付分管業(yè)務(wù)2019年卻也接連收到監(jiān)管“罰單”。

先是投行部門，2019年12月5日，安徽證監(jiān)局對國元證券的發(fā)布警示函。該警示函顯示，經(jīng)查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

市場猜測國元證券遭罰或與黃山膠囊上市后業(yè)績持續(xù)下滑有關(guān)。對此，據(jù)媒體援引國元證券人士報道稱，警示函中所提及的“存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形”，是指在黃山膠囊輔導(dǎo)上市階段，國元證券作為保薦機構(gòu)，在對黃山膠囊歷史沿革核查說明盡職調(diào)查事項時，一位持股比例小于0.5%的原始股東未明確說明直接訪談和間接訪談。上述被處罰事項與黃山膠囊的財務(wù)狀況無關(guān)。

不久后，即2019年12月20日，國元證券又因債券部門合規(guī)等問題被證監(jiān)會處罰，采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國元證券存在以下七大問題：

一是債券部門異地團隊未配備專職合規(guī)人員;

二是公司合規(guī)專項考核占比僅為7.5%，低于15%;

三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平;

四是未將合規(guī)負(fù)責(zé)人列入總裁辦公會的常設(shè)委員，僅根據(jù)會議主題選擇性通知合規(guī)負(fù)責(zé)人列席參會;

五是自《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》實施以來，未對私募基金子公司進行合規(guī)檢查;

六是合規(guī)部出具合規(guī)審查意見，未見公司合規(guī)負(fù)責(zé)人書面簽字確認(rèn);公司未采納合規(guī)審查意見，未提交董事會會議審議;

七是對于公司部分被行政處罰、采取監(jiān)管措施違規(guī)事件中的責(zé)任人員，未進行相應(yīng)問責(zé)。

值得說明的是，目前，并不知曉沈和付的離職是否與這兩單處罰有關(guān)。對于沈和付的離職，國元證券表示，是出于沈和付工作調(diào)整需要。財聯(lián)社翻閱國元證券2018年年報發(fā)現(xiàn)，沈和付副總裁的任職期限是自2014年04月03日至2019年12月19日，也就是說，沈和付是在任期結(jié)束后才提出的辭職申請。

除沈和付分管的債券、投行業(yè)務(wù)外，2019年以來，不完全統(tǒng)計下，國元證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面、人事違規(guī)以及合規(guī)審查程序方面還共計收到5張罰單。

2019年90家券商出現(xiàn)人事變動

在沈和付請辭之前，國元證券董事長蔡詠因臨近退休年齡，經(jīng)本人申請，換屆后不再擔(dān)任公司董事。

此外，國元證券將于2020年1月15日召開2020年第一次臨時股東大會，屆時將審議選舉公司第九屆董事會非獨立董事、獨立董事和監(jiān)事會監(jiān)事等。

從這個角度來看，國元證券的管理層或?qū)⒂瓉聿恍∽儎印?/p>

實際上，不止國元證券，整個證券行業(yè)高管變動都頗為頻繁。

據(jù)財聯(lián)社此前統(tǒng)計，截至2019年12月25日，2019年以來，已有90家券商出現(xiàn)了高管人事變動，總計307名董監(jiān)高上任，其中新上任23位董事長，董事長16位，副董事長7位;23位新總裁中，總裁10位，副總裁13位。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，券商高層人員的變動，主要出于以下幾個原因：一是到齡退休，換由年青一代掌舵;二是高管職業(yè)規(guī)劃有變，或是集團內(nèi)變動，或是跳槽后另謀高就;三是公司業(yè)績不達標(biāo)或者遭受處罰，高管被迫讓賢。

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