首批科創(chuàng)50ETF限額發(fā)售：最高220億 一天賣完!9月15日，首批獲準(zhǔn)發(fā)行科創(chuàng)50ETF的基金公司紛紛發(fā)布公告，公司旗下科創(chuàng)50ETF將于9月22日(下周二)僅銷售一天，且限額開售：其中現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的募集規(guī)模上限為50億元，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的首募規(guī)模上限為5億元，投資者可以借助科創(chuàng)50ETF投資工具“一鍵”參與科創(chuàng)板優(yōu)質(zhì)公司的布局。

“現(xiàn)金50億+股票5億”限額發(fā)售

新基金或再現(xiàn)“一日售罄”

作為備受市場(chǎng)關(guān)注的明星產(chǎn)品，此次科創(chuàng)50ETF將采取限額方式發(fā)售。

根據(jù)華夏、易方達(dá)、工銀瑞信、華泰柏瑞等四家基金公司公告，首批科創(chuàng)50ETF將于9月22日正式起航，且執(zhí)行限額發(fā)售。其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的首次募集規(guī)模上限為50億元，多數(shù)基金設(shè)置了網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)首募規(guī)模上限為5億元。華夏、易方達(dá)基金等公司還限定發(fā)行期限只有1天。

其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)將采取“全程比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制：若有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后不超過50 億元，則全部予以確認(rèn);若超過50億元，將以“全程比例確認(rèn)”原則給予部分確認(rèn)。

對(duì)于網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)，若不超5億元將根據(jù)招募說明書的規(guī)定進(jìn)行確認(rèn);若超過5億元，基金管理人可根據(jù)擬跟蹤指數(shù)的基本情況、參與認(rèn)購(gòu)股票的流動(dòng)性和數(shù)量、招募說明書的規(guī)定等多種因素拒絕全部或部分的認(rèn)購(gòu)申報(bào)，使得有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不超過規(guī)定限額。

從基金銷售渠道人士處獲悉，這類首發(fā)性質(zhì)的創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)于限售等要求應(yīng)是一致的，部分公司可能會(huì)自主披露。按照他的預(yù)計(jì)，雖然四家公司并未一致在法律文件中說明，但“現(xiàn)金50億+股票5億”的限額發(fā)售要求，以及1天的發(fā)行期限，應(yīng)該是一樣的。

“按照這樣的發(fā)行熱度和發(fā)行節(jié)奏，這類產(chǎn)品可能將1日售罄，再次掀起新基金發(fā)行的熱潮。”他說。

作為全市場(chǎng)首批跟蹤科創(chuàng)板的ETF產(chǎn)品之一，上述科創(chuàng)50ETF將以不低于90%的基金資產(chǎn)凈值投資于科創(chuàng)50指數(shù)成份股及其備選成份股，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益，助力投資者動(dòng)態(tài)把握科創(chuàng)板投資機(jī)會(huì)。

而上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)由科創(chuàng)板中市值大、流動(dòng)性好的50只證券組成，囊括板塊細(xì)分領(lǐng)域龍頭代表，成份股聚焦新一代信息技術(shù)、生物、新材料、高端裝備制造等高新領(lǐng)域，具有充分的板塊代表性和硬科技特征。

該指數(shù)按季度調(diào)整，不斷自我進(jìn)化，樣本每季度調(diào)整一次，及時(shí)反映市場(chǎng)變化，并設(shè)置一定緩沖區(qū)與調(diào)整比例限制。

均設(shè)置0.5%管理費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品需具有上海證券賬戶

從費(fèi)率結(jié)構(gòu)上看，四家基金公司都設(shè)置了0.5%每年的管理費(fèi)率，托管費(fèi)率為0.1%。這樣的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，基本是當(dāng)前股票ETF市場(chǎng)的平均費(fèi)率。

而從認(rèn)購(gòu)費(fèi)率看，各家公司都設(shè)置了不超過0.8%的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，并按照認(rèn)購(gòu)資金規(guī)模設(shè)置了幾檔收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

其中，華夏、華泰柏瑞基金最高一檔的費(fèi)率收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為0.5%;隨著認(rèn)購(gòu)金額的增加，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率還可以降低到0.3%，100萬份或500萬份以上的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，可以達(dá)到1000元/筆。

易方達(dá)、工銀瑞信基金則設(shè)置到最高不超過0.8%的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，100萬份的認(rèn)購(gòu)資金，也分別可以達(dá)到500元/筆、1000元/筆的費(fèi)率條件。

值得注意的是，由于科創(chuàng)50ETF產(chǎn)品屬于場(chǎng)內(nèi)基金，投資者認(rèn)購(gòu)這類產(chǎn)品時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

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