近日，擁有百萬(wàn)粉絲的微博大V葉飛(@葉飛私募冠軍直說(shuō))自曝稱，上市公司中源家居(603709.SH)進(jìn)行“市值管理”，而且操盤方賴賬，沒(méi)有按照約定給下家付款。

根據(jù)葉飛的說(shuō)法，所謂的“市值管理”更像是上市公司、操盤方、公募基金和券商資管等多方聯(lián)合坐莊，涉嫌違規(guī)操縱股價(jià)、操縱證券市場(chǎng)。葉飛自曝后，不僅引發(fā)資本市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，也引來(lái)監(jiān)管部門的行動(dòng)。

5月14日晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示，派出機(jī)構(gòu)已約談公司及相關(guān)各方，并啟動(dòng)核查程序。一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司和機(jī)構(gòu)等從事或參與相關(guān)違法違規(guī)活動(dòng)，將一查到底、依法嚴(yán)懲，并及時(shí)向社會(huì)公布。

5月15日，葉飛接受了紅星資本局的獨(dú)家專訪，講述了整件事情的來(lái)龍去脈，并首次透露下家的身份。同時(shí)，葉飛還向紅星資本局提供了多份錄音文件。

對(duì)于葉飛的說(shuō)法，多家上市公司、券商都向紅星資本局做出回應(yīng)。

核心人物

“中介”：葉飛

葉飛在投資圈內(nèi)是頗有爭(zhēng)議的人物。據(jù)證券時(shí)報(bào)援引網(wǎng)絡(luò)資料，葉飛在1994年踏入證券市場(chǎng)，2003年進(jìn)軍私募投資，2007年曾獲得中國(guó)股市民間高手大賽第一名。

葉飛被認(rèn)為是草根派的代表人物，曾創(chuàng)辦陽(yáng)光私募倚天投資，但因不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求，被中基協(xié)注銷。在2015年9月18日，因涉嫌操縱信威集團(tuán)(現(xiàn)“*ST信威”，600485.SH)等5只股票價(jià)格，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收葉飛違法所得663.79萬(wàn)元，并處以1991.37萬(wàn)元的罰款。

盤方的代表人員：蒲菲迪?

按照葉飛的說(shuō)法，是中源家居想做市值管理，找了盤方，盤方又通過(guò)其他中間人找到他，讓他聯(lián)系下家(一些公募基金經(jīng)理和券商資管)。盤方曾提供過(guò)中源家居(前)200名股東名冊(cè)等資料。其中，盤方的代表人員是蒲菲迪，而葉飛的上家是申萬(wàn)證券青島營(yíng)業(yè)部的劉鵬。紅星資本局曾根據(jù)葉飛提供的手機(jī)號(hào)碼多次致電蒲菲迪，但均無(wú)人接聽。

從葉飛提供的身份證來(lái)看，蒲菲迪出生于1987年11月5日，住址位于北京市房山區(qū)良鄉(xiāng)鎮(zhèn)。

紅星資本局檢索發(fā)現(xiàn)，蒲菲迪可算是資本市場(chǎng)的老手，但現(xiàn)在正深陷糾紛。

今年3月15日，北京市第二中級(jí)人民法院發(fā)布了一份《申欣等與譚存敏民間借貸糾紛二審民事裁定書》。在該案中，蒲菲迪為原審被告。

“下家”：管宣?

據(jù)葉飛稱，管宣以前是恒泰證券的，網(wǎng)上一查都能查到，他剛離職。是管宣聯(lián)系到民生證券和天風(fēng)證券的人，接盤的就是民生證券的人。至于民生證券的人是誰(shuí)葉飛稱他也不知道。管宣告訴葉飛，民生證券的那個(gè)人已經(jīng)離職。

一場(chǎng)大戲“黑吃黑”

做市值管理中介費(fèi)沒(méi)有拿到

在整件事情中，葉飛扮演的角色相當(dāng)于是“中介”。葉飛稱，在3月31日左右，中源家居做市值管理的盤方找到他。按照葉飛的說(shuō)法，是中源家居想做市值管理，找了盤方，盤方又通過(guò)其他中間人找到他，讓他聯(lián)系下家(一些公募基金經(jīng)理和券商資管)。其中，盤方的代表人員是蒲菲迪，而葉飛的上家是申萬(wàn)證券青島營(yíng)業(yè)部的劉鵬。

葉飛說(shuō)，“(劉鵬)接了這單業(yè)務(wù)告訴我，說(shuō)很靠譜，(但是)結(jié)果中介費(fèi)都沒(méi)有拿到，他還沒(méi)有本事去搞定上市公司(即中源家居)和他的上家。”

隨后，盤方賴賬，股價(jià)下跌又讓“接盤”的下家有所損失。“當(dāng)時(shí)盤方和上市公司要出貨3個(gè)億，然后因?yàn)閷?duì)接貨的公募資管不熟悉，所以先出3000萬(wàn)、5000萬(wàn)試試渠道是否通暢。”葉飛稱。

交易卻沒(méi)能按照約定進(jìn)行。葉飛稱，“一開始說(shuō)的是鎖倉(cāng)代持保底給保證金，盤方拉升30%以上，結(jié)果呢?不僅不是鎖倉(cāng)，還直接出貨給我們，而且還不付保底的保證金。”葉飛稱，由于上家只付了不到10%的定金，沒(méi)有付其他費(fèi)用。作為他下家的公募基金和券商資管，損失了幾百萬(wàn)元，一直問(wèn)他要尾款。

5月14日，紅星資本局根據(jù)葉飛提供的手機(jī)號(hào)碼多次致電蒲菲迪，但均無(wú)人接聽。同時(shí)，紅星資本局也多次致電申萬(wàn)宏源(4.820,0.20,4.33%)青島營(yíng)業(yè)部，始終無(wú)人接聽。

那么，在只和蒲菲迪、劉鵬等人聯(lián)系的情況下，為什么葉飛會(huì)認(rèn)定上市公司也牽連其中?葉飛稱，原因是他們盤方曾提供過(guò)中源家居(前)200名股東名冊(cè)等資料。紅星資本局了解到，上市公司前200名的股東名冊(cè)，中國(guó)登記結(jié)算中心每個(gè)季度會(huì)提供一份名單給到上市公司，上市公司也可上網(wǎng)站查詢。一般來(lái)說(shuō)，該名單只有董事會(huì)掌握。葉飛在微博上對(duì)中源家居喊話稱，“如果你們不及時(shí)聯(lián)系我、不認(rèn)真處理，而是賴賬或者繼續(xù)騙我，我也只能實(shí)名舉報(bào)給中國(guó)證監(jiān)會(huì)和案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的公安經(jīng)偵。”

直擊核心：專/訪/葉/飛

首次透露下家身份，涉及多家券商

5月15日，葉飛接受了紅星資本局的獨(dú)家專訪，講述了整件事情的來(lái)龍去脈，并首次透露下家的身份。同時(shí)，葉飛還向紅星資本局提供了多份錄音文件。

紅星資本局：整個(gè)事件中，你接觸的只有劉鵬和蒲菲迪等人，是怎么認(rèn)定上市公司——中源家居也參與其中的?

葉飛：盤方(指蒲菲迪等人)肯定是認(rèn)識(shí)的，因?yàn)樗麄冇泄蓶|名冊(cè)，不認(rèn)識(shí)哪來(lái)的股東名冊(cè)?

干我們這一行的，你有股東名冊(cè)再談合作。這個(gè)是行業(yè)規(guī)矩。

紅星資本局：此前你未提及下家是誰(shuí)，但在之前直播中提到“管總”，“管總”是誰(shuí)?你還提及是他聯(lián)系到民生證券和天風(fēng)證券的人?

葉飛：對(duì)，因?yàn)榻颖P的就是民生證券的人。“管總”叫管宣，以前是恒泰證券的，網(wǎng)上一查都能查到，他剛離職。民生證券的人是誰(shuí)我不知道，但管宣是我的下家，相當(dāng)于管宣又有他的下家。管宣告訴我，民生證券的那個(gè)人已經(jīng)離職了。

紅星資本局：可以說(shuō)說(shuō)3月31日當(dāng)天的交易過(guò)程嗎?

葉飛：管宣安排民生證券買1500萬(wàn)元中源家居的股票，安排天風(fēng)證券買1500萬(wàn)元。結(jié)果因?yàn)榈Ｖ毁I了1543萬(wàn)元，還有1500萬(wàn)人家沒(méi)敢買。

紅星資本局：那4月1日發(fā)生了什么事情?

葉飛：3月31日買了股票后，我們4月1日上午向他們(指上家和盤方)要錢，他們拖到晚上才來(lái)見面，而且沒(méi)有帶錢，說(shuō)過(guò)一個(gè)星期再給錢。劉鵬(葉飛的上家)同意了，但我不同意，我們吵了一架。他們走后，蒲菲迪的包還在桌上，身份證和銀行卡“掉”了出來(lái)，我就拍了一下。

隨后有人來(lái)找我要蒲菲迪的證件，我們起沖突后就報(bào)了警。

后來(lái)，劉鵬擔(dān)保說(shuō)一個(gè)星期以后給錢，我就把身份證還給了蒲菲迪，對(duì)方也不追究我的責(zé)任了。

(紅星資本局注：根據(jù)葉飛提供的《人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表》，糾紛簡(jiǎn)要情況為：“在4月1日21時(shí)許，在深圳市福田區(qū)四季酒店大廳，蒲菲迪稱她陪同朋友去酒店，離開時(shí)她的包遺落在酒店大廳休息區(qū)，之后朋友通知她去取包，核實(shí)包內(nèi)物品時(shí)發(fā)現(xiàn)身份證和銀行卡不見了，于是她就報(bào)警。

而葉飛稱，雙方存在經(jīng)濟(jì)糾紛，恰巧對(duì)方的包遺落了，他就將銀行卡和身份證暫時(shí)保管了，希望對(duì)方可以寫一個(gè)欠條。”

經(jīng)調(diào)解，雙方達(dá)成和解，互不追究。在這一份《人民調(diào)解口頭協(xié)議登記表》下方，葉飛和蒲菲迪均有簽字、蓋手印確認(rèn)。)

紅星資本局：傭金是怎么算的?

葉飛：(下家)每買1000萬(wàn)元股票，(上家)給65萬(wàn)元，我扣5萬(wàn)元。我只有5萬(wàn)的中介費(fèi)。(注：以1543萬(wàn)元的交易額來(lái)看，上家應(yīng)付100萬(wàn)元左右。)

紅星資本局：你曾說(shuō)中源家居打算用100萬(wàn)封你的口是怎么回事?

葉飛：有一個(gè)人叫陳慶波，在我的爆料內(nèi)容還沒(méi)發(fā)酵的時(shí)候，主動(dòng)來(lái)找我，說(shuō)他認(rèn)識(shí)中源家居前面的幾個(gè)莊家，能幫我一個(gè)忙，問(wèn)我有什么訴求。我說(shuō)，因?yàn)橄录业奈部顩](méi)收到，大概70萬(wàn)-80萬(wàn)沒(méi)收到，就只收到10萬(wàn)的定金，我的中介費(fèi)5萬(wàn)元也沒(méi)收到。陳慶波隨后告訴我“人家說(shuō)愿意給”，然后說(shuō)付錢方式，一開始說(shuō)是現(xiàn)金或者說(shuō)提供賬號(hào)，我說(shuō)都行。

過(guò)了一天，我的(爆料內(nèi)容的)點(diǎn)擊都到100萬(wàn)了，他說(shuō)這個(gè)事情要等一等，上市公司還在考慮。陳慶波說(shuō)，他前面向我要的10萬(wàn)元(作為中間人去溝通的費(fèi)用)也不要了。他覺(jué)得這個(gè)事情可能要鬧大。

然后，他就把另一位“姜總”推薦給我。“姜總”說(shuō)他能聯(lián)系到實(shí)控人，叫我等一等。結(jié)果我一看(消息)，中源家居報(bào)警了，告我誹謗。我覺(jué)得這是有人在給我設(shè)套，也不敢問(wèn)上市公司要錢了，我又不是敲詐勒索。

紅星資本局：為什么一會(huì)說(shuō)70萬(wàn)-80萬(wàn)，一會(huì)說(shuō)100萬(wàn)?

葉飛：因?yàn)橘~算錯(cuò)了，第一次說(shuō)的是70萬(wàn)，第二次說(shuō)的100萬(wàn)。

紅星資本局：類似上市公司做“市值管理”，更多是公募基金還是私募來(lái)參與接盤?這在行業(yè)內(nèi)常見還是罕見?

葉飛：普遍情況。這是賺外快，基金經(jīng)理都會(huì)干的事情，我說(shuō)的是公募。私募不會(huì)干，因?yàn)樗侥冀o客戶虧錢后，他拿不到提成。

多方回應(yīng)“沒(méi)有，不認(rèn)識(shí)，以公告為準(zhǔn)……”

中源家居：沒(méi)做市值管理，不識(shí)葉飛等人

中源家居，主要從事沙發(fā)的研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售服務(wù)。據(jù)其2020年財(cái)報(bào)，全年?duì)I收為11.62億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為4171.84萬(wàn)元。

在葉飛的爆料發(fā)酵以后，5月13日，上交所給中源家居發(fā)去監(jiān)管工作函，要求對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以核實(shí)。

當(dāng)天，中源家居發(fā)布公告回應(yīng)稱，經(jīng)內(nèi)部自查及征詢，自上市以來(lái)，公司、控股股東、實(shí)際控制人及董監(jiān)高均未直接或通過(guò)第三方以口頭或書面形式委托有關(guān)盤方購(gòu)買公司股票，開展“市值管理”，實(shí)際控制人、董監(jiān)高也未接觸或與蒲菲迪、葉飛相識(shí)。

對(duì)于葉飛自稱看到的前200名股東名冊(cè)，中源家居回應(yīng)稱，為申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，公司曾向聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，作為盡職調(diào)查使用。除此以外，未對(duì)外發(fā)送、出示過(guò)。

5月14日，中源家居證券部的工作人員告訴紅星資本局，現(xiàn)在能回復(fù)的都在公告上寫清楚了，“我們正積極配合監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，也會(huì)積極回應(yīng)市場(chǎng)、回應(yīng)媒體。”

“我們不認(rèn)識(shí)這些人，也不了解這樣的行業(yè)生態(tài)(指葉飛所說(shuō)的市值管理)，但這樣的行業(yè)生態(tài)肯定是不對(duì)的。”該工作人員告訴紅星資本局。

民生證券：會(huì)核查，如有必要會(huì)發(fā)布公告

對(duì)于葉飛在接受采訪時(shí)提到的恒泰證券、民生證券、天風(fēng)證券均涉嫌卷入到中源家居“市值管理”一事，5月15日，紅星資本局先后致電上述三家券商。

其中，恒泰證券在非工作時(shí)間無(wú)人工服務(wù)，未接通。

民生證券的客服人員告訴紅星資本局，她需要先向上級(jí)部門匯報(bào)，看涉及到哪個(gè)具體的業(yè)務(wù)部門，后續(xù)應(yīng)該會(huì)進(jìn)行核查，出了結(jié)果會(huì)告知紅星資本局。如有必要會(huì)發(fā)布相關(guān)公告。

5月16日，天風(fēng)證券(601162.SH)相關(guān)人士回應(yīng)媒體稱，公司從未參與過(guò)葉飛所述中源家居維護(hù)市值管理的相關(guān)行為，自營(yíng)和資管部門2021年也未發(fā)生過(guò)疑似中源家居市值管理相關(guān)的股票交易記錄，自媒體大V所言存在不實(shí)。

天風(fēng)證券品牌管理部副總經(jīng)理劉德新回應(yīng)紅星資本局稱：“一切以公司公告為準(zhǔn)。”紅星資本局注意到，天風(fēng)證券目前還未發(fā)出正式公告。

葉飛計(jì)劃爆料18家上市公司

多家上市公司紛紛否認(rèn)

紅星資本局注意到，5月14日，葉飛曾在朋友圈表示，“今天心情不錯(cuò)，看了一下材料，計(jì)劃爆料18家上市公司，只多不少!一周一家!”究竟是哪18家公司?

在直播中，葉飛點(diǎn)名了多家上市公司，包括眾應(yīng)互聯(lián)(現(xiàn)*ST眾應(yīng)，002464.SZ)、華鈺礦業(yè)(現(xiàn)ST華鈺，601020.SH)、維信諾(002387.SZ)、昊志機(jī)電(300503.SZ)、東方時(shí)尚(603377.SH)和隆基機(jī)械(002363.SZ)。

維信諾董事會(huì)辦公室工作人員告訴紅星資本局，已經(jīng)核實(shí)過(guò)了，沒(méi)有相關(guān)情況。昊志機(jī)電證券部工作人員則告訴紅星資本局，“我們不認(rèn)識(shí)這個(gè)人(指葉飛)。”

另外，東方時(shí)尚董事會(huì)辦公室工作人員表示，不太了解這一情況，希望記者能把相關(guān)問(wèn)題發(fā)送到披露郵箱。隨后，紅星資本局發(fā)送采訪函，但截至發(fā)稿，尚未收到回復(fù)。

5月15日，紅星資本局又致電其他涉及的上市公司在年報(bào)中披露的電話，但大多無(wú)人接聽。

最新進(jìn)展

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查

5月16日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查：

證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)“零容忍”工作方針，依法從嚴(yán)從快從重打擊包括惡性操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等在內(nèi)的各類重大違法行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)。針對(duì)近期媒體報(bào)道有相關(guān)方涉嫌合謀實(shí)施不法行為等問(wèn)題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

關(guān)鍵詞： 葉飛 中源家居 市值管理 私募