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中國證券業(yè)協(xié)會擬修訂自律措施實施辦法

2022-04-12 18:29:03    來源：財聯社
【中國證券業(yè)協(xié)會擬修訂自律措施實施辦法】財聯社4月12日電，中證協(xié)擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》進行修訂，并于近期向券商征求意見。主要修訂內容方面，此次修訂調整了部分自律措施。征求意見稿顯示，中證協(xié)自律措施分為自律管理措施和紀律處分兩大類。本次修訂在遵守上位法的前提下，立足中證協(xié)自律管理的特點，堅持和強調自律措施的市場約束功能。具體來看，一是將“要求提交書面承諾”修改為“要求提交承諾”,更加符合其非書面自律管理措施屬性。二是將“行業(yè)內通報批評”修改為“行業(yè)內告誡”，以與《行政處罰法(2021修訂)》增設的“通報批評”行政處罰相區(qū)分。三是將分別對違

關鍵詞： 中國證券業(yè)協(xié)會擬修訂自律措施實施辦法

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