“80后”花近800萬(wàn)內(nèi)幕交易虧百萬(wàn),還遭罰50萬(wàn)
中新經(jīng)緯4月19日電 廣東證監(jiān)局網(wǎng)站18日公布了一則行政處罰決定書(shū),公開(kāi)了一起內(nèi)幕交易“世紀(jì)鼎利(行情300050,診股)”案件。值得一提的是,這起內(nèi)幕交易虧損了130余萬(wàn)元。
1984年出生的陳華與黃某財(cái)是好友,關(guān)系密切,通訊聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)面頻繁,主要交流討論投資事項(xiàng),存在交叉投資的情況。葉某是世紀(jì)鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實(shí)際控制人,有意轉(zhuǎn)讓世紀(jì)鼎利控制權(quán)。
2020年9月10日,通過(guò)居間人介紹推薦,希望教育集團(tuán)(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱希望教育)黃某財(cái)與世紀(jì)鼎利副總裁、董事會(huì)秘書(shū)許某權(quán)見(jiàn)面溝通收購(gòu)世紀(jì)鼎利控制權(quán)事項(xiàng)。
2020年9月14日,希望教育總裁汪某武與世紀(jì)鼎利董事長(zhǎng)王某會(huì)見(jiàn)商談收購(gòu)事項(xiàng),黃某財(cái)、許某權(quán)等人參會(huì)。會(huì)后,葉某通過(guò)王某的匯報(bào)與轉(zhuǎn)達(dá),與汪某武就推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)。
9月15日至20日,希望教育內(nèi)部董事會(huì)審議同意收購(gòu)世紀(jì)鼎利項(xiàng)目,與世紀(jì)鼎利股東方代表進(jìn)一步溝通收購(gòu)條款和交易細(xì)節(jié)。黃某財(cái)負(fù)責(zé)跟進(jìn)協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
9月21日至23日,希望教育、世紀(jì)鼎利股東方確定盡職調(diào)查中介機(jī)構(gòu)并啟動(dòng)盡職調(diào)查工作,黃某財(cái)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作。
9月28日,世紀(jì)鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當(dāng)日停牌。
9月21日至25日,開(kāi)立于長(zhǎng)江證券(行情000783,診股)和招商證券(行情600999,診股)的“陳華”2個(gè)證券賬戶買入“世紀(jì)鼎利”合計(jì)1169500股,成交金額7903302元。相應(yīng)股份賣出后,實(shí)際虧損1318478.04元。賬戶由陳華本人管理控制和使用,交易決策由陳華作出,資金來(lái)源于個(gè)人資金或借款。
由于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉(cāng)持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續(xù)交易“世紀(jì)鼎利”,交易“世紀(jì)鼎利”活動(dòng)、賬戶資金變化情況與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化時(shí)點(diǎn)、與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合,交易“世紀(jì)鼎利”意愿強(qiáng)烈,新開(kāi)戶且交易“世紀(jì)鼎利”集中、交易金額較大,存在明顯異常特征。
此外,陳華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與關(guān)系密切的內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸,交易“世紀(jì)鼎利”的行為明顯異常,且不能作出合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
對(duì)此,廣東證監(jiān)局對(duì)陳華處以50萬(wàn)元罰款。(中新經(jīng)緯APP)
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