存在三大違法事實(shí) ST柏龍?jiān)馓幜P
2022年4月19日,ST柏龍發(fā)布了關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入決定書的公告。從中可以看到:公司及相關(guān)人員于2022年4月19日收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2022〕18號(hào))及《市場(chǎng)禁入決定書》(〔2022〕6號(hào))。
經(jīng)查明,柏堡龍存在以下違法事實(shí):一、柏堡龍首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書及定期報(bào)告存在虛假記載;二、柏堡龍?jiān)?017年至2019年年度報(bào)告中未如實(shí)披露“其他非流動(dòng)資產(chǎn)” 報(bào)表項(xiàng)目的情況,在2018年年度報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金使用的情況;三、柏堡龍?jiān)?018年至2020年度存在對(duì)外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。上述違法事實(shí),有公司銀行流水、會(huì)計(jì)賬套、年度報(bào)告、情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
由此可見,對(duì)ST柏龍存在的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)。根據(jù)相關(guān)司法解釋,在2015年6月17日至2021年3月18日期間買入,并在2021年3月19日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者,可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄(建議為Excel文件)發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱,參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用,最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》 第一百九十七條第二款的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:一、對(duì)廣東柏堡龍股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以1,000萬(wàn)元罰款;二、對(duì)陳偉雄、陳娜娜給予警告,并分別處以500萬(wàn)元罰款;三、對(duì)王琦給予警告,并處以300萬(wàn)元罰款;四、對(duì)林曉如給予警告,并處以200萬(wàn)元罰款;五、對(duì)江偉榮給予警告,并處以150萬(wàn)元罰款;六、對(duì)黃莉菲給予警告,并處以100萬(wàn)元罰款;七、對(duì)貝繼偉、李義江給予警告,并分別處以50萬(wàn)元罰款。
ST柏龍還在公告中稱:根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020 年修訂)>的通知》 (深證上〔2020〕1294號(hào))中關(guān)于新規(guī)施行后收到行政處罰決定書且可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的公司適用相關(guān)規(guī)則的規(guī)定以及《行政處罰決定書》認(rèn)定的情況,公司判斷本次涉及的信息披露違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第13.2.1條第(七)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)以及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》中第二條、第四條或第五條所述情形規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。公司及相關(guān)當(dāng)事人特就此事向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn),不斷強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作,并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
記者注意到,截至2022年4月19日,ST柏龍收盤價(jià)為3.43元。接下來(lái),我們?nèi)詫⒊掷m(xù)跟蹤相關(guān)事件的進(jìn)展,而符合維權(quán)條件的中小投資者,也可以通過(guò)相關(guān)合法途徑進(jìn)行維權(quán)索賠。
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