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券商員工傳播銀行虛假消息遭行拘一事又見新進(jìn)展，深圳證監(jiān)局相關(guān)情況通報(bào)來了。

7月25日，深圳證監(jiān)局下發(fā)最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，單獨(dú)就此前券商員工散播銀行虛假消息一事進(jìn)行通報(bào)。通報(bào)稱，近期，轄區(qū)一證券營(yíng)業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，該事件反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題。為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，深圳證監(jiān)局從政治站位、企業(yè)文化、落實(shí)主體責(zé)任等三方面對(duì)對(duì)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出了具體要求。

近期，券商員工因傳謠被警方予以行政處罰事件頻出，上述通報(bào)涉及的事件發(fā)生在7月15日，因傳播華興銀行不實(shí)言論，某頭部券商深圳分公司營(yíng)業(yè)部投顧陳某被行政拘留十五日。無獨(dú)有偶，就在7月3日，另一家券商員工因傳播 南京銀行(行情601009,診股) 不實(shí)言論，被南京公安局依法予以治安管理處罰。

分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范向來是監(jiān)管和證券公司合規(guī)管理工作中關(guān)注的重點(diǎn)，在7月15日當(dāng)天，就有多家券商迅速反應(yīng)，通過口頭或書面警示等方式，要求各部門、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員引以為鑒、謹(jǐn)言慎行，著重規(guī)范員工在自媒體、社交平臺(tái)上的信息發(fā)布行為。

強(qiáng)化從業(yè)人員管理，深圳證監(jiān)局提出三大要求

券商員工散播銀行虛假消息一事已引發(fā)監(jiān)管層面的重視。深圳證監(jiān)局最新一期通報(bào)文件中，單獨(dú)就該事件做出相關(guān)說明和要求。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，該事件破壞了正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。

通報(bào)之外，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，深圳證監(jiān)局對(duì)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出了三方面的具體要求，意在不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。

一是切實(shí)提高政治站位。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)，筑牢國(guó)家安全的思想防線，強(qiáng)化大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控要求，全力維護(hù)良好的金融秩序等；

二是培育良好企業(yè)文化。 應(yīng)充分認(rèn)識(shí)良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實(shí)落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營(yíng)管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實(shí)主體責(zé)任。 應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，形成務(wù)實(shí)有效的員工行為管理機(jī)制。 督促員工牢固樹立國(guó)家安全意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

合規(guī)警鐘再響，已有券商快速反應(yīng)

據(jù)記者多方了解，在券商員工傳播銀行不實(shí)言論處罰落地當(dāng)日（7月15日），為防范自媒體信息傳播的風(fēng)險(xiǎn)，多家券商已迅速反應(yīng)，通過口頭或書面警示等方式，要求各部門、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員引以為鑒、謹(jǐn)言慎行，并著重規(guī)范員工在自媒體、社交平臺(tái)上的信息發(fā)布行為。

有頭部券商對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人提出了加強(qiáng)員工教育和管理的要求，包括注重行為引導(dǎo)和教導(dǎo)，始終保持敏感意識(shí)和堅(jiān)守“謹(jǐn)慎”的操守要求，尤其是時(shí)刻注意、自覺規(guī)范自媒體信息發(fā)布行為，不得擅自成立微信群，不得傳播不當(dāng)、敏感信息，以避免產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和輿情事故。如有違反，將按公司相關(guān)制度嚴(yán)肅處理。

以相關(guān)事件作為反面素材，另有券商子公司合規(guī)風(fēng)控人員提出警示，“反面案例就在身邊，請(qǐng)大家充分重視，引以為戒，加強(qiáng)自身通過微信或其他渠道發(fā)表言論行為的管理，謹(jǐn)言慎行。”

多管齊下持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)

強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)歷來是證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的必修課，除了事后的宣導(dǎo)和警示，從制度和機(jī)制上出發(fā)，通過聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、考核機(jī)制等多個(gè)維度加強(qiáng)員工行為規(guī)范也同樣重要。

2021年10月，中證協(xié)制定并發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（簡(jiǎn)稱“《指引》”），要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，從制度建設(shè)、管控部門、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強(qiáng)對(duì)工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)要求公司將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)。

《指引》發(fā)布以來，多數(shù)券商均已根據(jù)相關(guān)要求對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行了修訂和升級(jí)。據(jù)某中型券商合規(guī)人士透露，公司去年在業(yè)務(wù)規(guī)范方面受到監(jiān)管處罰后，加大了對(duì)于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，計(jì)劃將此前的”細(xì)則“升級(jí)到”辦法“，進(jìn)一步提升至到公司層面的管理制度。除此之外，公司內(nèi)部還下發(fā)了相關(guān)通知，加強(qiáng)公司及員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)定較以前明顯更加細(xì)致。

“盡管制度再完善，也難避免部分員工在利益驅(qū)動(dòng)下，或者合規(guī)意識(shí)上的一時(shí)疏忽，而出現(xiàn)違規(guī)情況。”也有券商合規(guī)人士道出了制度建設(shè)的局限性，“制度建設(shè)不應(yīng)該紙上談兵，更重要的是讓合規(guī)的意識(shí)走進(jìn)人心。”他認(rèn)為。

在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度要求之外，部分證券公司對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的督導(dǎo)也落實(shí)到了考核機(jī)制上。以某中部地區(qū)券商為例，公司《員工績(jī)效管理辦法》將廉潔從業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、文化踐行等要素納入了員工考核和晉升中，并作為員工考核及晉升的“一票否決”項(xiàng)。上述制度自 2017 年發(fā)布以來，已有部分員工被給予取消獎(jiǎng)金及績(jī)效發(fā)放、不予晉升、通報(bào)批評(píng)等處罰。

與此同時(shí)，為切實(shí)加強(qiáng)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，合規(guī)風(fēng)控更滲透進(jìn)了證券公司日常的經(jīng)營(yíng)管理中。華南地區(qū)某券商的做法是，公司法律合規(guī)部定期向公司全體人員推送監(jiān)管動(dòng)態(tài)及案例合規(guī)宣導(dǎo)，以加強(qiáng)法規(guī)制度學(xué)習(xí)和案例警示，提升各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工的合規(guī)文化意識(shí)。各部門及分支機(jī)構(gòu)將根據(jù)上述合規(guī)宣導(dǎo)的指導(dǎo)素材及線索，結(jié)合自身業(yè)務(wù)開展情況組織進(jìn)一步的學(xué)習(xí)宣導(dǎo)，檢視和完善制度、流程建設(shè)等合規(guī)管理工作。

據(jù)了解，上述合規(guī)宣導(dǎo)文件分為關(guān)鍵詞、概要內(nèi)容及管理建議三大板塊，在管理建議部分會(huì)著重要求全體部門及人員及時(shí)就新規(guī)動(dòng)態(tài)開展宣導(dǎo)和培訓(xùn)工作，對(duì)標(biāo)相應(yīng)的內(nèi)部制度及流程，完善相應(yīng)的協(xié)議文本及系統(tǒng)配套設(shè)置；同時(shí)要求做好董監(jiān)高及從業(yè)人員資格規(guī)范及配套管理，力求合規(guī)展業(yè)，防范風(fēng)險(xiǎn)等。

為了加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，定期組織防范道德風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)活動(dòng)也必不可少。據(jù)某滬上券商透露，今年下半年，公司還將繼續(xù)組織開展各類文化宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，重點(diǎn)圍繞職業(yè)道德和合規(guī)意識(shí)、專業(yè)能力等多個(gè)方面開展培訓(xùn)，全面提升員工的職業(yè)操守和職業(yè)素養(yǎng)。

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