中新經(jīng)緯8月2日電 (馬靜 實(shí)習(xí)生 李汶謙)1日，北京裁判文書(shū)網(wǎng)公布了一則刑事判決書(shū)，某券商執(zhí)行總經(jīng)理級(jí)別的吳某在任職14年間，利用輔助組織銷(xiāo)售基金、承擔(dān)銷(xiāo)售收入指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受基金公司和自家營(yíng)業(yè)部經(jīng)理財(cái)物共計(jì)145.5萬(wàn)元，最終被判三年半。

據(jù)刑事判決書(shū)，吳某任職的券商為國(guó)有控股公司，其職級(jí)為ED2(執(zhí)行總經(jīng)理)。吳某從入職以來(lái)一直負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷(xiāo)售和管理方面的工作，其產(chǎn)品銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)考核各營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)，同時(shí)指定銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)政策報(bào)給公司進(jìn)行審批。吳某所在崗位屬于專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列，除非公司制定了明確的規(guī)定，否則除了領(lǐng)取公司規(guī)定的薪酬外，不可領(lǐng)取其它薪酬。

刑事判決書(shū)顯示，吳某在2007年-2020年間，多次收受基金公司和自家營(yíng)業(yè)部經(jīng)理財(cái)物共計(jì)145.5萬(wàn)元。其中，2007年至2015年，吳某在擔(dān)任某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷(xiāo)管理部副經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，為某華基金管理公司和某信基金管理公司的金某、王某在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品方面提供幫助，收受二人現(xiàn)金共計(jì)55萬(wàn)元。

(相關(guān)資料圖)

2015年至2020年，吳某在擔(dān)任某券商經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，為該券商某南路、某大道、佛山順德大某證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀基金管理公司基金產(chǎn)品提供幫助，收受各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙某、文某、田某現(xiàn)金共計(jì)90.5萬(wàn)元。

值得關(guān)注的是，刑事判決書(shū)披露的諸多細(xì)節(jié)暴露出吳某在基金銷(xiāo)售中的權(quán)利尋租手段。

據(jù)吳某供述，其在與某華基金管理有限公司金某團(tuán)隊(duì)進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合作時(shí)，通過(guò)督導(dǎo)銷(xiāo)售等方式為金某提供幫助、 某取利益，并于2008年收受金某給予的現(xiàn)金人民幣15萬(wàn)元。

據(jù)王某證詞，吳某在2014年至2015年間在幫助王某銷(xiāo)售某信基金公司的基金專(zhuān)戶產(chǎn)品時(shí)，多次以銷(xiāo)售產(chǎn)品困難為由向王某索要“營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用”，王某為此先后四次從公司發(fā)放的銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)中拿出40萬(wàn)元送予吳某。

據(jù)某南路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某證詞，吳某為該營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀靈瑞1號(hào)專(zhuān)戶和3號(hào)專(zhuān)戶產(chǎn)品，為該營(yíng)業(yè)部增加了收入，2017年趙某送予吳某5萬(wàn)元。

根據(jù)該券商某大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)理文某的證詞，2015年吳某將某銀基金產(chǎn)品落戶在海某營(yíng)業(yè)部，并要求公司總部下發(fā)的基金專(zhuān)項(xiàng)薪酬獎(jiǎng)勵(lì)交給他做營(yíng)銷(xiāo)使用。文某遂將總部下發(fā)給海某營(yíng)業(yè)部員工中的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)中的65萬(wàn)元分四次送予吳某。

根據(jù)順德大某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理田某證詞，吳某是主管他們基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)，主動(dòng)提出讓她給贊助點(diǎn)錢(qián)，她擔(dān)心不給會(huì)影響關(guān)系和考核，在2019年上半年她送給吳某3萬(wàn)元。此后在銷(xiāo)售基金的時(shí)候，吳某要求大某營(yíng)業(yè)部多銷(xiāo)售某銀公司的基金。某銀這只基金專(zhuān)戶產(chǎn)品產(chǎn)生了大約28萬(wàn)余元的傭金提成，發(fā)放獎(jiǎng)金員工取出來(lái)的錢(qián)不夠15萬(wàn)元，她又從家里的備用現(xiàn)金里拿出兩萬(wàn)七千多元，湊齊15萬(wàn)元給了吳某。

最終，北京市西城區(qū)人民法院一審判決吳某構(gòu)成受賄罪，判處其有期徒刑三年六個(gè)月，處罰金30萬(wàn)元，并沒(méi)收受賄款145.5萬(wàn)元。(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者馬靜：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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責(zé)任編輯：李中元

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