(資料圖片僅供參考)

金融界9月1日消息 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)中泰證券(行情600918,診股)股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。中泰證券存在以下問(wèn)題：

一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、在個(gè)別債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機(jī)制不到位的情況。

二是個(gè)別債券項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目組未及時(shí)將終止項(xiàng)目信息報(bào)送質(zhì)量控制部門納入終止項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)。

三是個(gè)別債券項(xiàng)目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。

山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，山東證監(jiān)局依法決定對(duì)中泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

關(guān)鍵詞： 債券項(xiàng)目