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今熱點：債券項目工作底稿留存不完整等觸及違規(guī) 中泰證券收山東證監(jiān)局責令改正

2022-09-01 16:47:00 來源：金融界

(資料圖片僅供參考)

金融界9月1日消息證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中泰證券(行情600918,診股)股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。中泰證券存在以下問題：

一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務委員會股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務制度不夠細化、在個別債券項目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機制不到位的情況。

二是個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質(zhì)量控制部門納入終止項目數(shù)據(jù)庫。

三是個別債券項目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。

山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，山東證監(jiān)局依法決定對中泰證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

關(guān)鍵詞：債券項目

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