中新經(jīng)緯9月8日電 因存在交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試、升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，招商證券(行情600999,診股)股份有限公司8日收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。

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來(lái)源：深交所網(wǎng)站截圖

監(jiān)管函提到，2022年5月16日，招商證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致部分客戶(hù)登錄交易APP阻塞延遲。經(jīng)查，招商證券在前述事件中存在交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試、升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出其內(nèi)部管理存在漏洞。

深交所指出，上述行為違反了深交所《會(huì)員管理規(guī)則》第9.6條和《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條的相關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

依據(jù)深交所《會(huì)員管理規(guī)則》和《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

此外，深交所要求，招商證券及相關(guān)人員對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，強(qiáng)化變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

招商證券已因5月16日網(wǎng)絡(luò)安全事件收到證監(jiān)會(huì)的警示函。

證監(jiān)會(huì)7月12日發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關(guān)于對(duì)胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定：

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

這并不是招商證券今年首次出現(xiàn)系統(tǒng)無(wú)法登錄的情況。3月14日，招商證券就曾“崩”上熱搜。3月14日早間開(kāi)盤(pán)后，陸續(xù)有網(wǎng)友在社交平臺(tái)反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，包括無(wú)法成交、無(wú)法撤回等。隨后，“招商證券崩了”登上微博熱搜。

4月初，招商證券因在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)資料顯示，招商證券股份有限公司是具有百年歷史的招商局集團(tuán)旗下的證券公司。招商證券于2009年11月首次公開(kāi)發(fā)行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公開(kāi)發(fā)行H股并在香港聯(lián)交所主板上市。

二級(jí)市場(chǎng)上，招商證券2022年在A股、H股市場(chǎng)均表現(xiàn)不佳。據(jù)同花順(行情300033,診股)iFinD數(shù)據(jù)，招商證券A股、H股股價(jià)年內(nèi)跌幅分別達(dá)24.31%、40.20%。截至8日收盤(pán)，招商證券A股報(bào)13.36元/股，漲幅0.07%。(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 交易系統(tǒng)升級(jí)回退方案不完備等 招商證券收監(jiān)管函