中新經(jīng)緯9月22日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站22日消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱：深圳國(guó)誠(chéng)投資)采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)查，深圳國(guó)誠(chéng)投資在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

一是投資者適當(dāng)性管理流程存在不足。業(yè)務(wù)系統(tǒng)未強(qiáng)制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書；業(yè)務(wù)系統(tǒng)未限制客戶短時(shí)間內(nèi)多次重復(fù)進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)評(píng)。

二是營(yíng)銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對(duì)外營(yíng)銷的全部環(huán)節(jié)；個(gè)別營(yíng)銷素材內(nèi)容及個(gè)別自媒體賬號(hào)名具有一定的誤導(dǎo)性。

三是未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正)第三條，以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修正)第九條、第二十四條、第二十五條、第二十七條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，該局決定對(duì)深圳國(guó)誠(chéng)投資采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，深圳國(guó)誠(chéng)投資應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理、營(yíng)銷宣傳和檔案管理等內(nèi)控機(jī)制存在的問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并自2022年9月至2023年8月，每月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送本季度合規(guī)檢查情況書面報(bào)告。

中新經(jīng)緯注意到，今年1月，深圳證監(jiān)局就曾對(duì)國(guó)誠(chéng)投資采取責(zé)令改正的措施。涉及的問(wèn)題包括：投資者適當(dāng)性測(cè)評(píng)、審核環(huán)節(jié)及簽約環(huán)節(jié)均位于付款環(huán)節(jié)之后；未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的公司員工，在其工作使用的企業(yè)微信中標(biāo)記自己為投資顧問(wèn)；對(duì)自媒體賬號(hào)的直播內(nèi)容缺乏事中管控；未就微信公眾號(hào)下方留言內(nèi)容進(jìn)行審慎管理；未就對(duì)外發(fā)布的營(yíng)銷素材建立可留痕的合規(guī)審核機(jī)制。

彼時(shí)，深圳證監(jiān)局要求國(guó)誠(chéng)投資對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

官網(wǎng)信息顯示，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司成立于2004年6月，是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

國(guó)誠(chéng)投資在官網(wǎng)表示，自己是一家完全依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成長(zhǎng)起來(lái)的專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)，“在長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)中形成了規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)理念和穩(wěn)健的投資風(fēng)格”。(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 營(yíng)銷素材存誤導(dǎo)深圳國(guó)誠(chéng)投資被責(zé)令改正