中新經(jīng)緯9月22日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站22日消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布對深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱：深圳國誠投資)采取責令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)查，深圳國誠投資在從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在以下問題：

一是投資者適當性管理流程存在不足。業(yè)務系統(tǒng)未強制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務協(xié)議及風險揭示書；業(yè)務系統(tǒng)未限制客戶短時間內(nèi)多次重復進行投資者適當性測評。

二是營銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié)；個別營銷素材內(nèi)容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性。

三是未按規(guī)定保存業(yè)務檔案。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條，以及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕66號修正)第九條、第二十四條、第二十五條、第二十七條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，該局決定對深圳國誠投資采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，深圳國誠投資應當對投資者適當性管理、營銷宣傳和檔案管理等內(nèi)控機制存在的問題進行全面整改，并自2022年9月至2023年8月，每月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向我局報送本季度合規(guī)檢查情況書面報告。

中新經(jīng)緯注意到，今年1月，深圳證監(jiān)局就曾對國誠投資采取責令改正的措施。涉及的問題包括：投資者適當性測評、審核環(huán)節(jié)及簽約環(huán)節(jié)均位于付款環(huán)節(jié)之后；未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的公司員工，在其工作使用的企業(yè)微信中標記自己為投資顧問；對自媒體賬號的直播內(nèi)容缺乏事中管控；未就微信公眾號下方留言內(nèi)容進行審慎管理；未就對外發(fā)布的營銷素材建立可留痕的合規(guī)審核機制。

彼時，深圳證監(jiān)局要求國誠投資對上述問題進行逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。

官網(wǎng)信息顯示，深圳市國誠投資咨詢有限公司成立于2004年6月，是經(jīng)證監(jiān)會批準成立的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)。

國誠投資在官網(wǎng)表示，自己是一家完全依靠市場競爭成長起來的專業(yè)投資咨詢機構(gòu)，“在長期的競爭中形成了規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的經(jīng)營理念和穩(wěn)健的投資風格”。(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 營銷素材存誤導深圳國誠投資被責令改正