近日，中原證券(6.070,-0.09,-1.46%)公告，公司收到河南證監(jiān)局整改通知?！督鹱C券》記者注意到，這是2018年以來(lái)第七家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管開(kāi)出罰單。

券商行業(yè)資深人士在接受記者采訪時(shí)直言，投行業(yè)務(wù)利益牽扯比較多，將是2018年監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

中原快速擴(kuò)張弊端暴露被罰

地方證監(jiān)局給券商開(kāi)出的罰單越來(lái)越狠。

2月12日晚間，中原證券公告，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司實(shí)施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施的決定》。決定書(shū)顯示，中原證券存在公司合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善;公司合規(guī)管理意識(shí)薄弱，合規(guī)人員配置不足;公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位;公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡等多項(xiàng)違規(guī)行為。 決定書(shū)稱，中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞，公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級(jí)管理人員趙麗峰、謝雪竹未能勤勉盡責(zé)，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

監(jiān)管要求，中原證券立即整改，要在4月30日前向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告，接受檢查驗(yàn)收。

公開(kāi)信息顯示，中原證券這次被罰的導(dǎo)火線之一是一起并購(gòu)交易案。即天津豐利以8.5億(稅后)資金收購(gòu)杰能科技91.96%的股權(quán)案，中原證券是該交易案的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

事實(shí)上，去年11月底，這起并購(gòu)案涉及的上市公司科融環(huán)境(3.880,0.00,0.00%)控股股東、實(shí)控人、兩個(gè)關(guān)聯(lián)方，以及財(cái)務(wù)顧問(wèn)等全部收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知書(shū)。

“這只是一個(gè)事情，主要還是因?yàn)檫@兩年中原證券擴(kuò)張?zhí)?，業(yè)務(wù)和人員都有點(diǎn)兒亂。”此前一位曾供職中原證券的券商業(yè)務(wù)人士對(duì)《金證券》記者表示。