中國證券網(wǎng)訊 據(jù)深交所3月23日消息，深交所發(fā)布上市公司監(jiān)管動態(tài)(2018年3月16日-3月22日)和市場交易監(jiān)管動態(tài)(2018年3月19日-3月23日)。

上市公司監(jiān)管動態(tài)方面，深交所對2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)服務(wù)有限公司(以下簡稱“上市公司”)原控股股東創(chuàng)越能源集團(tuán)(以下減持“創(chuàng)越集團(tuán)”)有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金，且未及時履行信息披露義務(wù);上市公司的參股公司烏魯木齊市滬新小額貸款股份有限公司(以下簡稱“滬新小貸”)分別借款給有關(guān)公司，同時，上市公司向滬新小貸出具擔(dān)保函，約定對上述借款承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保，上市公司對該擔(dān)保事項(xiàng)未履行審議程序，且未及時履行信息披露義務(wù);嘉誠中泰文化藝術(shù)投資管理有限公司(以下簡稱“嘉誠中泰”)向上市公司原實(shí)際控制人秦勇提供短期借款，同時，上市公司與嘉誠中泰簽訂《保證合同》，約定上市公司為上述借款提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證，上市公司對該擔(dān)保事項(xiàng)未履行審議程序，且未及時履行信息披露義務(wù);上市公司與四川融熙投資有限公司共同出資設(shè)立深圳市前海準(zhǔn)油基金管理有限公司(以下簡稱“前海準(zhǔn)油”)，2015年12月30日，前海準(zhǔn)油完成工商變更登記，注冊資本由1,000萬元變更為50,000萬元，其中上市公司追加認(rèn)繳前海準(zhǔn)油出資份額由400萬元增至20,000萬元，占上市公司2014年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的33.29%，上市公司未對追加投資事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù);創(chuàng)越集團(tuán)于2016年12月21日與國浩科技產(chǎn)業(yè)(深圳)有限公司(以下簡稱“國浩科技”)簽署表決權(quán)委托協(xié)議，將其持有的4,026萬股上市公司股份對應(yīng)的表決權(quán)不可撤銷地委托給國浩科技行使，秦勇于2017年1月19日與國浩科技簽署表決權(quán)委托協(xié)議，將其持有的1,548萬股上市公司股份對應(yīng)的表決權(quán)不可撤銷地委托給國浩科技行使，后創(chuàng)越集團(tuán)、秦勇和杭州威淼投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“杭州威淼”)、國浩科技簽訂的6份協(xié)議，協(xié)議中杭州威淼指定國浩科技作為上述表決權(quán)委托對象，上述6份協(xié)議中，有 4份協(xié)議未及時披露，創(chuàng)越集團(tuán)、秦勇未將與杭州威淼、國浩科技簽署協(xié)議事項(xiàng)的相關(guān)信息完整地告知上市公司，導(dǎo)致上市公司此前披露的信息不及時不完整;創(chuàng)越集團(tuán)向上市公司出具《承諾函》，因放棄認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行股份，承諾于2016年6月29日前向上市公司支付違約金，2016年7月2日，創(chuàng)越集團(tuán)申請延期歸還上述款項(xiàng)，2016年9月30日，創(chuàng)越集團(tuán)再次申請延期歸還上述款項(xiàng)，違反了之前有關(guān)承諾。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2012年修訂)》、《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司、創(chuàng)越能源集團(tuán)有限公司、秦勇給予公開譴責(zé)的處分;對新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司時任董事兼總經(jīng)理常文玖，時任董事、財務(wù)總監(jiān)兼常務(wù)副總經(jīng)理王燕珊給予公開譴責(zé)的處分;對新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司董事、副總經(jīng)理兼董事會秘書呂占民，時任董事長張光華，時任董事兼總經(jīng)理徐文世，財務(wù)負(fù)責(zé)人宗振江給予通報批評的處分。

二是浙江花園生物高科股份有限公司(以下簡稱“公司”)持股30%以上的股東浙江祥云科技股份有限公司(以下簡稱“祥云科技”)存在以下違規(guī)行為：2015年9月15日，祥云科技買入公司股票39.79萬股，占總股本的0.22%。2016年3月4日，賣出公司股票51萬股，占總股本的0.28%，成交金額為1790.79萬元。祥云科技未按照中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》第六十三條的規(guī)定履行30%以上股東增持股份后的限售義務(wù)，并且上述行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》的有關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對浙江祥云科技股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。

深交所共對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，7宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)、2宗涉及資金占用違規(guī)。

7宗涉及信息披露違規(guī)中，一是江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司在會計(jì)核算上已無法控制子公司的情形下，錯誤地將該子公司納入2014年至2016年年報合并報表范圍，對上市公司2014年至2016年的年報產(chǎn)生影響。二是寧夏中銀絨業(yè)股份有限公司股東恒天聚信(深圳)投資中心(有限合伙)(以下簡稱恒天聚信)與其直接控制方恒天金石投資管理有限公司(以下簡稱恒天金石)，在恒天金石的控股股東北京京鵬投資管理有限公司的董事會發(fā)生變化，導(dǎo)致恒天聚信實(shí)際控制人由解直錕變更為無實(shí)際控制人的情形下，未及時告知并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。三是陜西省天然氣股份有限公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)。四是寶鼎科技股份有限公司未及時披露業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議。五是吳通控股集團(tuán)股份有限公司持股5%以上股東胡霞在因公司非公開發(fā)行股份導(dǎo)致持股比例被動稀釋至5%以下后主動減持公司股股份時，未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止賣出公司股份。六是上海百潤投資控股集團(tuán)股份有限公司前期發(fā)生會計(jì)差錯，導(dǎo)致追溯調(diào)整2017年半年度和前三季度財務(wù)報表。七是廣東星普醫(yī)學(xué)科技股份有限公司業(yè)績快報預(yù)計(jì)的凈利潤數(shù)據(jù)與公司2017年年度報告披露的凈利潤數(shù)據(jù)存在較大差異。

3宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司的聯(lián)席總裁王洪飛在公司2017年年報披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。二是海倫鋼琴股份有限公司監(jiān)事陸小明的配偶王平飛在公司2017年年報披露敏感期內(nèi)連續(xù)兩次買入公司股票。三是江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司控股股東常州諾亞科技有限公司買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易。

2宗涉及資金占用違規(guī)中，一是浙江南洋科技股份有限公司實(shí)際控制人中國航天科技集團(tuán)公司的附屬企業(yè)對上市公司存在非經(jīng)營性資金占用。二是深南電路股份有限公司實(shí)際控制人中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司的附屬企業(yè)存在對上市公司非經(jīng)營性資金占用。

同時，深交所還發(fā)出年報問詢函7份、重組問詢函3份、關(guān)注函12份、其他函件49份。

市場交易監(jiān)管動態(tài)方面，本周，深交所共對183起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，深交所及時采取了監(jiān)管措施。共對18起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。