以煤炭貿(mào)易為名義，行資金拆借之實(shí)，國(guó)內(nèi)煤炭企業(yè)巨頭兗礦集團(tuán)(及下屬兗州煤業(yè))這一運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)。

12月3日，新京報(bào)記者獨(dú)家獲悉，陳征國(guó)有公司人員失職罪在山東省鄒城市人民法院一審判決，被告人陳征犯國(guó)有公司人員失職罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月。該判決11月5日作出，并在11月30日上線至裁判文書網(wǎng)，目前，兗州煤業(yè)尚未就此案發(fā)布公告。

12月3日，上市公司兗州煤業(yè)相關(guān)人士對(duì)新京報(bào)記者表示，將向上反饋此事。

據(jù)官網(wǎng)介紹，兗礦集團(tuán)是以煤炭、化工、裝備制造、金融投資為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特大型能源企業(yè)，系世界500強(qiáng)企業(yè)，其控股子公司—兗州煤業(yè)分別在上海、香港、紐約三地上市，兗煤澳洲在澳大利亞上市，是澳洲最大的煤炭獨(dú)立上市公司。

據(jù)悉，陳征原為兗州煤業(yè)股份有限公司營(yíng)銷中心副主任，因涉嫌犯挪用資金罪于2015年8月31日被刑事拘留，同年10月1日被執(zhí)行逮捕。

據(jù)公訴機(jī)關(guān)指控，被告人陳征伙同趙文奎(另案處理)通過欺騙方法，騙取濟(jì)南鐵路煤炭運(yùn)貿(mào)集團(tuán)公司、日照山能國(guó)際物流有限公司、兗礦東華上海國(guó)際貿(mào)易公司的信任，誘使上述公司與兗礦煤業(yè)運(yùn)銷部(后更名為營(yíng)銷中心)、江蘇大成電力燃料有限公司、日照興世華琦貿(mào)易有限公司簽訂三方虛假煤炭買賣合同，以預(yù)付款的名義套取兗礦煤業(yè)運(yùn)銷部、兗礦博洋對(duì)外貿(mào)易有限公司以及兗礦上海東華國(guó)際貿(mào)易公司的資金2.384793億元，以預(yù)付款的名義轉(zhuǎn)移到被告人陳征以及同案參與人趙文奎個(gè)人控制的江蘇大成公司和興世華琦公司，用于投資期貨市場(chǎng)和個(gè)人使用，最終致使資金無法收回，給兗礦集團(tuán)公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。

對(duì)此，被告人陳征對(duì)指控其犯挪用資金罪存有異議，辯稱其沒有伙同趙某騙取他人信任;簽訂的煤炭買賣合同是企業(yè)之間的資金拆借行為，是單位空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易行為，是集體決策產(chǎn)生的單位行為，不是其個(gè)人行為;其和趙某及趙某的公司沒有任何經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，其沒有挪用資金的動(dòng)機(jī)及操控趙某兩家公司及趙某期貨賬戶的行為;本案的損失是趙某欺騙所致，應(yīng)由趙某及趙某公司承擔(dān)，與其無關(guān)。

據(jù)悉，兗州煤業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱兗州煤業(yè))系兗礦集團(tuán)有限公司上市子公司，為國(guó)有控股公司。兗州煤業(yè)煤質(zhì)運(yùn)銷部(現(xiàn)為兗州煤業(yè)營(yíng)銷中心，以下簡(jiǎn)稱運(yùn)銷部)為兗州煤業(yè)下屬單位，主要經(jīng)營(yíng)煤炭銷售業(yè)務(wù)，以兗州煤業(yè)為合同主體，與上下游公司開展煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)。上游公司為運(yùn)銷部確定的采購(gòu)單位，一般選擇國(guó)有企業(yè)，根據(jù)上一年度業(yè)務(wù)量確定本年度預(yù)付款額度，具體數(shù)額由運(yùn)銷部集體研究報(bào)煤業(yè)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行;下游公司為運(yùn)銷部確定的銷售單位，具體由運(yùn)銷部經(jīng)營(yíng)科和西南分公司根據(jù)業(yè)務(wù)范圍選擇確定。

1998年，陳征調(diào)入運(yùn)銷部工作，2011年11月經(jīng)運(yùn)銷部黨政聯(lián)席會(huì)決定被任命為經(jīng)營(yíng)科科長(zhǎng)，2014年9月被兗礦集團(tuán)任命為運(yùn)銷部副主任。

2014年年初，運(yùn)銷部確定濟(jì)南鐵路煤炭運(yùn)貿(mào)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱濟(jì)南鐵貿(mào))、日照山能國(guó)際物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱日照山能)等多家國(guó)有企業(yè)作為運(yùn)銷部上游預(yù)付款單位，濟(jì)南鐵貿(mào)和日照山能兩家公司預(yù)付款額度均為8000萬元，具體貿(mào)易業(yè)務(wù)由經(jīng)營(yíng)科負(fù)責(zé)。經(jīng)營(yíng)科時(shí)任負(fù)責(zé)人被告人陳征確定選擇日照興世華琦貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱興世華琦)、江蘇大成電力燃料有限公司(以下簡(jiǎn)稱江蘇大成)作為下游銷售單位，該兩公司實(shí)際控制人均為趙某。在被告人陳征聯(lián)系和推薦下，濟(jì)南鐵貿(mào)、日照山能分別與興世華琦、江蘇大成確定貿(mào)易關(guān)系，三方循環(huán)貿(mào)易據(jù)此形成。具體貿(mào)易流程為先制定年度煤炭買賣框架合同，確定年度貿(mào)易總額，然后三方之間每月相互簽訂補(bǔ)充協(xié)議，具體約定采購(gòu)或銷售的煤炭數(shù)量及單價(jià)，按照補(bǔ)充協(xié)議約定的價(jià)款進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。

山東鄒城法院查明，2014年1月，運(yùn)銷部分別向濟(jì)南鐵貿(mào)、日照山能支付煤炭貿(mào)易預(yù)付款8000萬元。2014年12月濟(jì)南鐵貿(mào)、日照山能將資金支付給江蘇大成、興世華琦后，江蘇大成、興世華琦未能向運(yùn)銷部付款，造成貿(mào)易資金循環(huán)中斷，兗州煤業(yè)支付的16000萬元未能收回。

2014年1月，兗礦集團(tuán)博洋對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱博洋公司)與運(yùn)銷部確定貿(mào)易業(yè)務(wù)，被告人陳征決定將上游采購(gòu)單位確定為興世華琦，同樣采取三方循環(huán)貿(mào)易形式。2014年1月27日，博洋公司向兗州煤業(yè)支付購(gòu)煤款3838.629萬元，運(yùn)銷部將該款項(xiàng)支付給興世華琦，后博洋公司將煤炭轉(zhuǎn)售興世華琦，興世華琦向博洋公司付款3843.006萬元。2014年6月5日，博洋公司又向兗州煤業(yè)支付3979.944萬元貿(mào)易資金，運(yùn)銷部提取利潤(rùn)后向興世華琦付款3972.93萬元。后該款項(xiàng)由興世華琦挪作他用，造成貿(mào)易中斷，該款項(xiàng)未能收回。

山東中垠物流貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱中垠物流)系兗州煤業(yè)下屬單位，其貿(mào)易業(yè)務(wù)由運(yùn)銷部負(fù)責(zé)。2014年9月，兗礦東華(上海)國(guó)際貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海東華)與運(yùn)銷部確定貿(mào)易業(yè)務(wù)，運(yùn)銷部決定以中垠物流名義開展該業(yè)務(wù)，上海東華向中銀物流支付購(gòu)煤款3875萬元。被告人陳征將該業(yè)務(wù)上游單位確定為興世華琦，并在未提取利潤(rùn)情形下，將上述款項(xiàng)全部支付給興世華琦。后該款項(xiàng)由興世華琦挪作他用，造成貿(mào)易中斷，該款項(xiàng)未能收回。

山東鄒城法院查明，前述款項(xiàng)共計(jì)23847.93萬元，由興世華琦、江蘇大成實(shí)際控制人趙某將大部分錢款陸續(xù)用于投資期貨市場(chǎng)，累計(jì)虧損約18300余萬元。2014年12月，趙某潛逃至美國(guó)，致使涉案23847.93萬元無法收回，給兗礦集團(tuán)造成特別重大損失。

對(duì)于罪名認(rèn)定問題，鄒城法院指出，被告人陳征對(duì)本單位貿(mào)易資金沒有決定權(quán)，在本案關(guān)鍵證人趙某沒有到案情形下，沒有證據(jù)證實(shí)其與趙某存在利用循環(huán)貿(mào)易達(dá)到控制、使用貿(mào)易資金的共同預(yù)謀，也沒有證據(jù)證實(shí)被告人陳征實(shí)際控制和使用涉案貿(mào)易資金，因此不符合挪用資金罪“挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用”的表現(xiàn)形式，指控構(gòu)成挪用資金罪罪名不能成立。

鄒城法院表示，本案中的部分國(guó)企利用三方空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易增加公司貿(mào)易量、提高企業(yè)資金使用率，實(shí)質(zhì)是對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行放貸賺取利潤(rùn)，屬于企業(yè)之間的有償資金拆借行為，這種行為雖一舉兩得，但同時(shí)具有高風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)之間選擇貿(mào)易對(duì)象更是謹(jǐn)慎。

“被告人陳征作為與濟(jì)南鐵貿(mào)、日照山能貿(mào)易業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，在未考察興世華琦和江蘇大成的企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況及履行能力等情況下，即將其確定為下家貿(mào)易對(duì)象，并介紹、推薦給濟(jì)南鐵貿(mào)、日照山能確立貿(mào)易關(guān)系，促成三方循環(huán)貿(mào)易的建立，存在明顯失職”，鄒城法院認(rèn)為，故作出如上判決。(首席記者 趙毅波)

關(guān)鍵詞： 兗州煤業(yè) 員工 套取