近日，監(jiān)管層頻頻對第三方基金銷售機構“重拳出擊”，強力封堵第三方銷售機構運作中存在的各種漏洞。

尚智逢源(北京)基金銷售有限公司在被北京證監(jiān)局暫停辦理公募基金銷售業(yè)務12個月后，又被中國基金業(yè)協(xié)會叫停私募基金募集，違規(guī)原因涉及股權轉讓糾紛、法人治理缺失等。據不完全統(tǒng)計，今年以來已有4家基金銷售機構收到當地證監(jiān)局罰單，其中不乏知名第三方基金銷售巨頭。

4月8日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業(yè)務的決定》，決定中稱，協(xié)會收到北京證監(jiān)局對其出具的《關于對尚智逢源(北京)基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定》， 責令其進行整改，并暫停了辦理公募基金銷售業(yè)務12個月 。

根據《決定》，協(xié)會認為尚智逢源基金銷售有限公司存在股權轉讓糾紛，已嚴重影響公司正常的經營活動;法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查;公司違規(guī)下設分支機構，未能落實整改要求;公司人員管理混亂，總經理任用未按照法規(guī)要求，到監(jiān)管部門履行備案義務等問題。決定暫停該公司私募基金募集業(yè)務，直至整改完畢并現場驗收合格。暫停業(yè)務期間不得從事下列活動： 簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

“進行私募基金銷售必須具備公募基金銷售資格，因此基金業(yè)協(xié)會在北京證監(jiān)局暫停尚智逢源公募基金銷售資格之后，暫停其私募基金銷售資格也是順利成章。”上海一位從事基金業(yè)務的律師分析指出，“除此之外，第三方基金銷售機構設立分支機構必須得向監(jiān)管層備案，盡管沒有明文規(guī)定，最近一年半時間之內，各地證監(jiān)局已經不再批準第三方基金銷售機構設立分支機構。”

今年以來，各地證監(jiān)局頻頻出手封堵基金銷售環(huán)節(jié)合規(guī)漏洞。4月份，無錫農村商業(yè)銀行被查出基金銷售業(yè)務存在多項違規(guī)，江蘇證監(jiān)局對其采取責令改正措施的決定。今年3月，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為，浙江證監(jiān)局決定其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。樂視基金銷售(青島)有限公司、中信銀行(6.630,0.20,3.11%)南寧分行均因基金銷售中存在不合規(guī)行為受到當地證監(jiān)局處罰。

同時，基金業(yè)協(xié)會自去年以來也加大了對第三方基金銷售機構的自律處罰，目前已暫停(禁止)了5家第三方基金銷售機構開展私募募集業(yè)務。一是根據《私募投資基金募集行為管理辦法》，被暫停公募基金銷售業(yè)務的第三方基金銷售機構已經不符合開展私募募集業(yè)務要求;二是出于保護私募基金投資者的目的，旨在第三方基金銷售機構整改合格后再行開展私募基金募集業(yè)務。

關鍵詞： 第三方 機構 基金