中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書[2018]4號顯示，羅媛媛在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違法事實：

2016年9月30日至2017年7月6日，羅媛媛作為證券從業(yè)人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計買入金額1706.28萬元，累計賣出金額1676.43萬元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計賬面盈利金額為-19.60萬元。

以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)羅媛媛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，重慶監(jiān)管局決定：責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

以下為處罰原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]4號

時間：2018-11-27

當事人：羅媛媛，女，1981年3月出生，住址：重慶市北碚區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對羅媛媛違反證券法律法規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計買入金額17,062,779元，累計賣出金額16,764,299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計賬面盈利金額為-195,994.49元。

以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以60,000元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2018年11月20日

關鍵詞： 長城證券 員工 非法炒股