1月28日，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)在任職期間違法買賣股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)元罰款。

中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)任職期間違法買賣股票

趙敏于2009年3月23日至2017年6月10日期間，先后任職中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)崗、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場(chǎng)部渠道總監(jiān)崗、中航證券資管業(yè)務(wù)部資管業(yè)務(wù)崗，為證券從業(yè)人員。

趙某毅系趙敏父親。“趙某毅”東方證券賬戶于2015年6月2日開立于東方證券股份有限公司上海富特西三路證券營(yíng)業(yè)部;“趙某毅”民族證券賬戶于2017年3月8日開立于中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司上海延平路營(yíng)業(yè)部。“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶及上述兩個(gè)證券賬戶的三方存管銀行賬戶均由趙敏實(shí)際控制并使用。

2015年6月2日至2017年6月10日，趙敏控制使用“趙某毅”證券賬戶的三方存管銀行賬戶向“趙某毅”東方證券賬戶和民族證券賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入資金合計(jì)5，484，654.1元，并由其控制使用上述“趙某毅”證券賬戶買賣股票，累計(jì)虧損。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，趙敏作為證券從業(yè)人員，在2015年6月2日至2017年6月10日任職于中航證券期間，控制、使用“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

趙敏提請(qǐng)申辯意見

趙敏及其代理人在聽證與陳述申辯材料中提出以下申辯意見：其一，“趙某毅”證券賬戶歸屬于趙某毅本人，由其本人控制并使用。其二，“趙某毅”證券賬戶資金并非來(lái)源于趙敏，全部是趙某毅賣房所得，賣房款共計(jì)395萬(wàn)元。其三，趙敏不存在拒不配合調(diào)查的情節(jié)，且“趙某毅”證券賬戶累計(jì)虧損，情節(jié)輕微。

申辯意見不予采納 被處以60萬(wàn)元罰款

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，其一，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶開戶登記電話均為趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間下單手機(jī)號(hào)、委托交易MAC地址與趙敏手機(jī)號(hào)、趙敏招商銀行工資卡網(wǎng)銀交易MAC地址高度重合。此外，趙某毅三方存管銀行賬戶開戶預(yù)留手機(jī)號(hào)為趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間趙某毅三方存管銀行賬戶手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄與趙敏招商銀行工資卡賬戶手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄地址高度重合。綜上，足以認(rèn)定“趙某毅”證券賬戶、趙某毅三方存管銀行賬戶均由趙敏實(shí)際控制使用，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人此項(xiàng)申辯意見不予采納。

其二，對(duì)于趙敏所稱“趙某毅”證券賬戶資金全部為其父親趙某毅賣房款且由其父親操作的主張，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，相關(guān)事實(shí)證明，除該筆資金轉(zhuǎn)入“趙某毅”證券賬戶外，還有趙敏本人工資卡等資金轉(zhuǎn)入，此外在案大量客觀證據(jù)顯示該證券賬戶是由趙敏本人控制操作，并非其父親在控制操作，趙敏也未提供該賬戶由其父親控制操作的證據(jù)，且其父親作為利害關(guān)系人，所出具的情況說(shuō)明證明力較弱，也缺乏客觀證據(jù)印證，真實(shí)性存疑。《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，其違法性在于證券從業(yè)人員持有、買賣股票，而不在于使用何種權(quán)屬的資金。我會(huì)認(rèn)定趙敏使用“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票事實(shí)清楚，證據(jù)充分。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人此項(xiàng)申辯意見不予采納。

其三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)多次通過(guò)電話、短信聯(lián)絡(luò)趙敏本人及其父親趙某毅，多次要求趙敏原工作單位中航證券、配偶竺某和其岳父母協(xié)助聯(lián)絡(luò)趙敏，要求民族證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員協(xié)助約談趙某毅，但趙敏及趙某毅均未到案接受調(diào)查談話，足以認(rèn)定當(dāng)事人趙敏拒不接受調(diào)查。對(duì)于趙敏提出的“趙某毅”證券賬戶累計(jì)虧損，情節(jié)輕微的意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)已予以充分考慮。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定對(duì)趙敏處以60萬(wàn)元罰款。

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