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海通證券四川客戶(hù)身份識(shí)別現(xiàn)漏洞等兩宗違法,遭罰40萬(wàn)

2019-01-31 09:32:28    來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)人民銀行成都分行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表(成銀罰字〔2019〕7 號(hào))顯示,海通證券股份有限公司四川分公司存在未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩宗違法行為,被人民銀行成都分行罰款40萬(wàn)元。此外,3名相關(guān)直接責(zé)任人員合計(jì)被處以4萬(wàn)元罰款。

以下為處罰原文:

關(guān)鍵詞: 海通證券 四川 遭罰

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