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海通證券四川客戶身份識別現(xiàn)漏洞等兩宗違法,遭罰40萬

2019-01-31 09:32:28    來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國人民銀行成都分行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表(成銀罰字〔2019〕7 號)顯示,海通證券股份有限公司四川分公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告兩宗違法行為,被人民銀行成都分行罰款40萬元。此外,3名相關(guān)直接責(zé)任人員合計被處以4萬元罰款。

以下為處罰原文:

關(guān)鍵詞: 海通證券 四川 遭罰

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