中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號(hào)顯示，安徽證監(jiān)局對(duì)劉旭偉內(nèi)幕交易“吉林森工”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。安徽證監(jiān)局對(duì)其處以30萬元罰款。

經(jīng)查，劉旭偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制并操作“華某棟”和“殷某成”賬戶買入“吉林森工”股票103.28萬股，金額1139.31萬元，賣出12.30萬股，金額144.13萬元，在內(nèi)幕信息公開后全部賣出，合計(jì)虧損128.77萬元。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，在內(nèi)幕信息公開前，劉旭偉與內(nèi)幕信息知情人于某軍存在頻繁聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且劉旭偉無合理理由解釋說明上述情況。

2016年4月，于某軍出任中國(guó)吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“森工集團(tuán)”)董事長(zhǎng)、黨委書記兼任吉林森工董事長(zhǎng)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，于某軍即為于海軍，現(xiàn)任森工集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書記。

根據(jù)劉旭偉違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)劉旭偉處以30萬元罰款。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

以下為處罰原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號(hào)

當(dāng)事人：劉旭偉，男，1980年7月出生，住址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局依法對(duì)劉旭偉內(nèi)幕交易“吉林森工”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人劉旭偉向我局提交了陳述申辯意見，未要求聽證。我局對(duì)當(dāng)事人的申辯意見進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉旭偉存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成與公開過程

2016年1月，吉林森林工業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“吉林森工”)完成公司人造板資產(chǎn)剝離工作，并準(zhǔn)備擇機(jī)注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。

2016年4月，于某軍出任中國(guó)吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“森工集團(tuán)”)董事長(zhǎng)、黨委書記兼任吉林森工董事長(zhǎng)。于某軍上任以后一直在尋找合適資源進(jìn)行重組。

2016年5月初，于某軍邀請(qǐng)張某軍到森工集團(tuán)負(fù)責(zé)資本運(yùn)作相關(guān)工作(張某軍于2016年7月到森工集團(tuán)擔(dān)任副總經(jīng)理)。張某軍了解到蘇州工業(yè)園區(qū)園林綠化有限公司(以下簡(jiǎn)稱“蘇州園區(qū)園林”)一直有借助上市公司平臺(tái)擴(kuò)大業(yè)務(wù)的想法。

2016年5月15日，張某軍向于某軍和森工集團(tuán)副總經(jīng)理兼吉林森工黨委書記、副董事長(zhǎng)姜某龍(2016年9月26日姜某龍接替于某軍擔(dān)任吉林森工董事長(zhǎng))匯報(bào)蘇州園區(qū)園林的資產(chǎn)情況，探討了并購(gòu)的可能性。于某軍和姜某龍認(rèn)為公司質(zhì)量較好，盈利能力較強(qiáng)，有較好的成長(zhǎng)空間，可以作為重組標(biāo)的，并決定擇機(jī)進(jìn)一步了解。

2016年5月27日，姜某龍、張某軍等人考察蘇州園區(qū)園林，向于某軍匯報(bào)了考察情況，確定標(biāo)的公司基本情況與之前了解的相符，符合重組要求，并著手安排進(jìn)一步的盡職調(diào)查。

2016年6月15日，姜某龍、張某軍等人再次到蘇州園區(qū)園林作進(jìn)一步盡職調(diào)查，詳細(xì)查閱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，初步確定合作意向。于某軍聽取情況匯報(bào)后，考慮將森工集團(tuán)旗下的泉陽(yáng)泉資產(chǎn)與蘇州園區(qū)園林一并裝入吉林森工，決定擇機(jī)停牌重組。

2016年7月7日收盤后，因吉林森工股價(jià)持續(xù)上漲，張某軍與姜某龍考慮到股價(jià)再上漲可能不利于重組推進(jìn)，向于某軍匯報(bào)后，決定向交易所申請(qǐng)停牌。

2016年7月8日，吉林森工發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌公告》，股票停牌。

2016年12月6日，吉林森工發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》披露:“吉林森工擬以發(fā)行股份的方式購(gòu)買森工集團(tuán)、睿德嘉信、泉陽(yáng)林業(yè)局合計(jì)持有的新泉陽(yáng)泉75.45%股權(quán);以發(fā)行股份的方式購(gòu)買趙志華、上海集虹、陳愛莉、趙永春合計(jì)持有的園區(qū)園林100%股權(quán)。同時(shí)，吉林森工擬向森工集團(tuán)、吉林信承、長(zhǎng)春譽(yù)晟3名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過購(gòu)買資產(chǎn)交易價(jià)格的100%”。

2017年1月4日，吉林森工股票復(fù)牌。

綜上，此次重大資產(chǎn)重組的動(dòng)議籌劃開始于2016年5月15日。2016年7月8日停牌前，吉林森工未就此次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)對(duì)外發(fā)布任何公告。吉林森工2016年7月8日停牌所涉事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”。根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定，上述信息屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2016年5月15日，公開時(shí)間為2016年7月8日。于某軍是法定內(nèi)幕信息知情人。

二、劉旭偉內(nèi)幕交易“吉林森工”情況

(一)劉旭偉實(shí)際控制并操作“華某棟”和“殷某成”賬戶交易“吉林森工”

1.賬戶交易情況

(1)“華某棟”賬戶，2015年6月9日開立于銀河證券長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為建設(shè)銀行。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“吉林森工”共128 筆，其中，買入144,500股，金額1,571,403元，賣出4,000股，金額42,300元。

(2)“殷某成”賬戶，2016年6月17日開立于東北證券長(zhǎng)春建設(shè)街證券營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為工商銀行。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“吉林森工”共81筆，其中，買入888,302股，金額9,821,746元，賣出119,000股，金額1,398,998元。

“華某棟”賬戶和“殷某成”賬戶的“吉林森工”股票在內(nèi)幕信息公開后賣出，合計(jì)虧損1,287,656.81元。

2.賬戶資金情況

(1)“華某棟”賬戶資金來自劉旭偉和華某棟，分多筆從ATM機(jī)現(xiàn)金存入或銀行轉(zhuǎn)賬。

(2)“殷某成”賬戶資金來自劉旭偉和華某棟。2016年6月17日華某棟向該賬戶存入440萬元，2016年6月24日劉旭偉通過匯款方式向該賬戶轉(zhuǎn)入400萬元。

3.賬戶控制關(guān)系

(1)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“華某棟”賬戶通過手機(jī)下單和電腦下單交易“吉林森工”股票，其中下單手機(jī)號(hào)是劉旭偉本人手機(jī)號(hào)，下單電腦MAC地址是劉旭偉工作電腦。

(2)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“殷某成”賬戶通過手機(jī)下單和電腦下單交易“吉林森工”股票，下單手機(jī)號(hào)是殷某成手機(jī)號(hào)，下單電腦MAC地址是劉旭偉工作電腦。“殷某成”賬戶在涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)開立，現(xiàn)有證據(jù)證明截至我局調(diào)查人員于2017年7月20日對(duì)劉旭偉等人開展詢問談話前，劉旭偉始終控制使用該賬戶。

(二)“華某棟”和“殷某成”賬戶交易特征

“華某棟”賬戶此前單只股票單日最大成交金額為6萬元。在涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“華某棟”賬戶連續(xù)多日買入“吉林森工”股票，單日最大成交金額為35萬元，且成交總額明顯放大，異常交易特征明顯。

“殷某成”賬戶在涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)開立，自開戶至“吉林森工”股票停牌前只交易“吉林森工”和“大華股份”，“大華股份”股票持有時(shí)間僅為2天。在涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“殷某成”賬戶集中買入“吉林森工”，成交總額大，單一持股特征顯著，異常交易特征明顯。

(三)劉旭偉與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)情況

自2016年5月1日至7月8日停牌前，劉旭偉與于某軍存在通訊聯(lián)系12次，其中內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)系9次。5月15日，劉旭偉與于某軍通話時(shí)間達(dá)4分鐘，該通話時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕敏感期起點(diǎn)高度吻合。

上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告、情況說明、相關(guān)賬戶資料、資金流水、通訊記錄、相關(guān)電腦IP、MAC地址和相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，在內(nèi)幕信息公開前，劉旭偉與內(nèi)幕信息知情人于某軍存在頻繁聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且劉旭偉無合理理由解釋說明上述情況。因此，劉旭偉的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。劉旭偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制并操作“華某棟”和“殷某成”賬戶買入“吉林森工”股票1,032,802股，金額11,393,149元，賣出123,000股，金額1,441,298元，在內(nèi)幕信息公開后全部賣出，合計(jì)虧損1,287,656.81元。

當(dāng)事人劉旭偉提出如下陳述申辯意見：其一，當(dāng)事人與內(nèi)幕信息知情人于某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的通話聯(lián)絡(luò)屬于親屬之間的正常聯(lián)絡(luò)，在聯(lián)絡(luò)中并未獲悉內(nèi)幕信息。其二，“華某棟”和“殷某成”賬戶的實(shí)際控制人是華某棟。當(dāng)事人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)操作“華某棟”和“殷某成”賬戶買入“吉林森工”股票的行為，是華某棟根據(jù)市場(chǎng)行情和獨(dú)立判斷后作出的決策，當(dāng)事人僅代為完成操作。綜上，當(dāng)事人的相關(guān)行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易，請(qǐng)求免于行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，當(dāng)事人與內(nèi)幕信息知情人于某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在頻繁通訊聯(lián)系，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。第二，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“華某棟”和“殷某成”賬戶異常交易特征明顯。第三，“華某棟”和“殷某成”賬戶交易資金均有部分來自當(dāng)事人本人。第四，當(dāng)事人未提供客觀證據(jù)佐證其申辯意見?，F(xiàn)有客觀證據(jù)足以認(rèn)定當(dāng)事人劉旭偉的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。綜上，對(duì)當(dāng)事人的申辯意見不予采納。

本案在調(diào)查過程中，劉旭偉能夠主動(dòng)配合調(diào)查，并協(xié)助調(diào)查人員約談其他涉案人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)劉旭偉處以30萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年4月15日

關(guān)鍵詞： 吉林森工 內(nèi)幕交易 董事長(zhǎng)