4月22日，東莞證券股份有限公司虎門分公司原負(fù)責(zé)人未經(jīng)過東莞證券審批，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，東莞證券股份有限公司虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東莞證券)審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示， 按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，決定對(duì)東莞證券股份有限公司虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 東莞證券 警示 私募基金