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東莞證券一分公司被警示，向客戶銷售未審批私募基金

2019-04-22 15:39:15    來源：新浪財經

4月22日，東莞證券股份有限公司虎門分公司原負責人未經過東莞證券審批，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經查，東莞證券股份有限公司虎門分公司原負責人趙某在未經過東莞證券股份有限公司(以下簡稱東莞證券)審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示， 按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，決定對東莞證券股份有限公司虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 東莞證券 警示 私募基金

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