7月8日，新京報記者自證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，被指涉及“飛單”事件的東莞證券前員工趙淦鴻被下達“認定為不適當人選措施”的決定書。廣東監(jiān)管局表示，因其違反相關條例，認定趙淦鴻為不適當人選，自本決定作出之日起兩年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

相關分公司曾因此收監(jiān)管函

在監(jiān)管措施決定書中，廣東監(jiān)管局稱，經查，趙淦鴻擔任東莞證券虎門分公司負責人期間，在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。

在此前的4月19日，東莞證券虎門分公司也因同一事由被罰。

廣東證監(jiān)局4月19日的監(jiān)管函顯示，東莞證券虎門分公司原負責人趙某在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。按照相關規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，東莞證券虎門分公司此前的法定代表人為趙淦鴻，2018年12月29日，其法定代表人由趙淦鴻變更成紀龍鴻。

為杜絕違規(guī)銷售“飛單”行為，監(jiān)管部門早有明文規(guī)定。

根據(jù)證監(jiān)會2012年發(fā)布的《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》明確，“證券公司應當對代銷金融產品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。”

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，此前，地方證監(jiān)會也曾與基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合進行打擊非法私募活動專項整治行動。

東莞證券IPO前途未卜

早在2008年，東莞證券就曾傳出計劃上市的消息。2015年6月，東莞證券向證監(jiān)會提交了IPO申請并獲受理，擬在深交所上市。2017年5月3日，東莞證券還未收到上市通行證，卻因股東錦龍股份原法定代表人、董事長涉嫌行賄而中止IPO進程。

公開資料顯示，2017年2月24日，南寧鐵路運輸中級法院的一審公開庭審信息顯示，錦龍股份原董事長兼法定代表人楊志茂，曾對廣東省原副省長劉志庚行賄。

據(jù)新京報此前報道，這場行賄目的源于錦龍股份對東莞證券的收購。楊志茂在收購東莞證券股份的過程中，得到清遠、東莞兩地有關人脈的關照和支持，以“白菜價”獲得了東莞證券的股份，其后獲得了巨額投資收益。

東莞證券的IPO，也因這次收購最終擱淺。

2017年5月，錦龍股份公告稱，鑒于公司涉嫌單位行賄一案對東莞證券首次公開發(fā)行股票并上市可能產生的影響，東莞證券向證監(jiān)會報送了《關于中止審查首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的申請》，并獲得證監(jiān)會同意。

自2008年意圖上市至今，東莞證券的上市之路還未走完，不過，錦龍股份在2018年年報中透露，2019年將積極推進東莞證券的IPO工作。但東莞證券2018年凈利營收雙降，增加了其上市的不確定性。

據(jù)錦龍股份2018年財報顯示，截至2018年底，東莞證券實現(xiàn)營業(yè)收入15.3億元，同比減少27.12%，實現(xiàn)凈利潤1.9億元，同比減少74.97%。

錦龍股份解釋，由于踩雷債券，東莞證券對“16申信01”債券、“16凱迪01”債券、信用業(yè)務融出資金等計提資產減值準備，資產減值損失達到4.06億元，嚴重拖累凈利潤。

值得注意的是，目前，錦龍股份持有東莞證券40%的股份現(xiàn)全部處于擔保質押狀態(tài)。

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