5月28日，證監(jiān)會(huì)公布首批證券公司“白名單”，有29家券商入圍，包括安信證券、北京高華等，其中22家為A股上市公司。

該消息一出，眾多券商人士在朋友圈等社交平臺(tái)上轉(zhuǎn)發(fā)。“中標(biāo)”的，奔走相告;“未中標(biāo)”的，則多少有些許落寞。

多數(shù)頭部券商均榜上有名，但海通證券、廣發(fā)證券等頭部券商憾失機(jī)會(huì)。

有業(yè)內(nèi)人士分析，海通證券或因近期在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為，遭到證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。

據(jù)時(shí)代周報(bào)記者從監(jiān)管層了解，其實(shí)該批“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

近期，二級(jí)市場(chǎng)上，券商股一改前期頹勢(shì)連續(xù)上漲，·中金公司、興業(yè)證券等漲勢(shì)凌厲。

享受三大“福利”

近年來(lái)，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。

證監(jiān)會(huì)表示，按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。未納入“白名單”的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

名單逐月滾動(dòng)

“白名單”如何誕生，券商如何申請(qǐng)入圍?這些都頗受市場(chǎng)關(guān)注。

證監(jiān)會(huì)表示，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。

經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。

監(jiān)管部門將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

沒(méi)有入圍的券商怎么辦?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)有119家券商和20家券商資產(chǎn)管理公司。截至2020年12月31日，證券行業(yè)總資產(chǎn)為8.90萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)為2.31萬(wàn)億元，分別同比增加22.50%、14.10%。

證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)，將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)機(jī)構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出。

為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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