5月28日，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”，有29家券商入圍，包括安信證券、北京高華等，其中22家為A股上市公司。

該消息一出，眾多券商人士在朋友圈等社交平臺上轉發(fā)。“中標”的，奔走相告;“未中標”的，則多少有些許落寞。

多數頭部券商均榜上有名，但海通證券、廣發(fā)證券等頭部券商憾失機會。

有業(yè)內人士分析，海通證券或因近期在開展投資顧問、私募資產管理業(yè)務過程中存在未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為，遭到證監(jiān)會下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

據時代周報記者從監(jiān)管層了解，其實該批“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

近期，二級市場上，券商股一改前期頹勢連續(xù)上漲，·中金公司、興業(yè)證券等漲勢凌厲。

享受三大“福利”

近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風險管理要求，合規(guī)和風險管理體系逐步健全。

證監(jiān)會表示，按照“分類監(jiān)管、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。未納入“白名單”的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現有流程申請各類監(jiān)管意見書。

名單逐月滾動

“白名單”如何誕生，券商如何申請入圍?這些都頗受市場關注。

證監(jiān)會表示，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。

經證監(jiān)局初評、會內相關部門復核、行業(yè)內公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。

監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發(fā)現公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施。

沒有入圍的券商怎么辦?中國證券業(yè)協會數據顯示，我國有119家券商和20家券商資產管理公司。截至2020年12月31日，證券行業(yè)總資產為8.90萬億元，凈資產為2.31萬億元，分別同比增加22.50%、14.10%。

證監(jiān)會表示，后續(xù)，將根據證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調整，逐月在證監(jiān)會官網機構部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。

為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質量發(fā)展。

關鍵詞： 券商股 中金公司 興業(yè)證券 頭部券商