山東證監(jiān)局日前公布的一份處罰決定書，將一宗涉及潤達醫(yī)療(10.30 -0.10%,診股)的內(nèi)幕交易案件公之于眾。

罰單顯示，知名私募股權(quán)機構(gòu)云鋒基金執(zhí)行董事駱某將內(nèi)幕信息透露給彼時年近六旬的母親徐某，然后徐某內(nèi)幕交易潤達醫(yī)療，虧損3萬元，被證監(jiān)局沒收非法所得并罰款3萬元。

內(nèi)幕交易信息緣起收購事項

行政處罰決定書顯示，此案緣起潤達醫(yī)療的一起重大收購事項。

按照處罰書內(nèi)容，內(nèi)幕信息的形成過程發(fā)生在2016年。該年10月下旬，潤達醫(yī)療法定代表人、董事長與某基金執(zhí)行董事駱某進行了會面溝通，其間曾提及該基金控股了瑞萊生物。之后，潤達醫(yī)療董事長認為瑞萊生物具有一定的投資價值，遂與駱某開始洽談接觸。2016年12月2日，雙方初步達成合作意向。

2017年5月9日，潤達醫(yī)療披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易預案》和摘要，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買瑞萊生物100%股權(quán)，并向不超過10名特定對象非公開發(fā)行股份募集資金。

9月23日，潤達醫(yī)療發(fā)布公告稱，終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。終止后，公司擬與公司參與設立的產(chǎn)業(yè)投資基金(非公司控股主體)共同以現(xiàn)金方式投資瑞萊生物。之后，潤達醫(yī)療以1億元買下瑞萊生物8.4818%股權(quán)。

2018年3月20日，潤達醫(yī)療發(fā)布出售資產(chǎn)公告，出售瑞萊生物8.48%股權(quán)，交易合計1.03億元。

山東證監(jiān)局認為，潤達醫(yī)療擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買瑞萊生物100%股權(quán)，并向不超過10名特定對象非公開發(fā)行股份募集資金的信息，公開前構(gòu)成內(nèi)幕信息。

2016年12月2日，劉某、王某東與駱某等以電話會議形式就收購瑞萊生物事項初步達成合作意向，該時點為潤達醫(yī)療收購瑞萊生物內(nèi)幕信息敏感期的起點;2017年5月9日，潤達醫(yī)療披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易預案》和摘要，該時點為潤達醫(yī)療收購瑞萊生物內(nèi)幕信息敏感期的終點。駱某是內(nèi)幕信息知情人。

云鋒基金執(zhí)董駱某向其母泄密

盡管處罰書未提及涉事基金及執(zhí)行董事駱某的詳細信息，但根據(jù)已知資料，可知該公司為知名私募股權(quán)機構(gòu)云鋒基金。

處罰書提及，2016年10月下旬，某基金執(zhí)行董事駱某曾提及該基金控股了瑞萊生物。而公開資料顯示，2015年10月，云峰基金數(shù)億元投資控股現(xiàn)代生物科技公司——瑞萊生物，該基金的執(zhí)行董事正是駱某。

云鋒基金成立于2010年4月，總部設在上海，并在香港、北京、杭州等多個內(nèi)地城市設分支機構(gòu)。目前云鋒基金旗下?lián)碛卸嘀涝稹⑷嗣駧呕鸷蛯ｍ椈穑饕孀慊ヂ?lián)網(wǎng)、醫(yī)療、大文娛、金融、物流與消費等領域。

和一般的私募公司不同，云鋒基金出身名門，從成立到現(xiàn)在一直受到行業(yè)的高度關注。云鋒基金是阿里巴巴董事局主席馬云與聚眾傳媒創(chuàng)始人虞鋒一起創(chuàng)辦，云鋒基金的GP份額中，馬云和虞鋒是四六開，馬云占40%，虞鋒占60%。

云峰基金擁有超豪華的管理陣容團隊，除了馬云和虞鋒兩位創(chuàng)始人，還有5位董事總經(jīng)理，分別是李穎、黃鑫、朱藝愷、黃曉濱和趙峻波。其中，李穎曾為KPCB原合伙人、UT斯達康IPTV原副總經(jīng)理和麥肯錫原咨詢顧問。

黃鑫曾是聚眾傳媒原財務副總裁，擁有6年國內(nèi)外資本市場投資經(jīng)驗。朱藝愷是億通國際原常務副總經(jīng)理、上海電子商務協(xié)會副會長。黃曉濱是上海復星醫(yī)藥(25.20 -2.59%,診股)集團原副總經(jīng)理。而趙峻波則是上海國際集團金融服務有限公司原董事長，具有22年的金融和投資經(jīng)驗。

此外，云鋒基金創(chuàng)建者還包括眾多著名人物。比如巨人網(wǎng)絡(17.83 -0.89%,診股)董事長史玉柱、新希望(16.59 -6.06%,診股)集團董事長劉永好、銀泰投資董事長沈國軍、新奧集團董事長王玉鎖、分眾傳媒(5.52 -3.16%,診股)董事局主席兼CEO江南春、深圳邁瑞醫(yī)療(137.10 -1.49%,診股)董事長徐航、易居中國董事局主席周忻、中國動向董事長陳義紅、五星電器創(chuàng)始人汪建國、七匹狼(6.50 -0.76%,診股)創(chuàng)始人周少雄等10多位成功企業(yè)家。

據(jù)不完全統(tǒng)計，云鋒基金從成立到現(xiàn)在，投資的公司超過27家，這些上市公司總市值超過5萬億元。(北京印象，香港寰亞，高朋網(wǎng)，華誼兄弟(4.98 +2.26%,診股)，大麥，搜狗，美華婦兒服務，華大基因(61.68 +2.46%,診股)，金螳螂(9.93 -1.88%,診股)，環(huán)球數(shù)碼，全峰快遞，阿里巴巴，支付寶，友寶，韓都衣舍，優(yōu)1寶貝，尋醫(yī)問藥網(wǎng)，中信21世紀，伊利畜牧等)主要分為4大版塊：醫(yī)療、文化、物流、體育。

六旬母親內(nèi)幕交易成交100萬元虧損3萬元

按照行政處罰書，內(nèi)幕信息知情人駱某將潤達醫(yī)療欲收購瑞萊生物的消息告知其母親徐某，兩人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡接觸。

徐某出生于1957年7月，內(nèi)幕交易發(fā)生時年齡為60歲。從兒子處知悉秘密情報后，徐某便開始內(nèi)幕交易行為。

徐某利用本人賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，首次買入“潤達醫(yī)療”股票，交易方式為網(wǎng)上交易和手機下單，具有集中、單一交易特征，買入單只股票金額較以往明顯放大。

其中，2016年12月19日轉(zhuǎn)入資金50萬元、12月23日轉(zhuǎn)入10萬元、12月28日轉(zhuǎn)入40萬元，2016年12月19日至2017年1月12日累計買入“潤達醫(yī)療”股票成交3.21萬股，成交金額99.7萬元，成交均價31.06元。

上述股票在敏感期內(nèi)全部賣出，經(jīng)上海證券交易所計算，虧損3.12萬元。2016年12月19日至2017年1月12日期間，潤達醫(yī)療股價下跌6.72%。

山東證監(jiān)局表示，鑒于徐琍玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)已賣出全部“潤達醫(yī)療”股票，沒有違法所得，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對徐琍玲處以3萬元罰款。

關鍵詞： 馬云 內(nèi)幕交易