23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，決定將違規(guī)超額申購的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單。

其中，82只私募產品被限制一年，57只產品被限制半年。限制一年的產品中，涉及林園投資的產品共有28只，在所有私募中居首;其次是九章資產，有19只產品被限制一年;深圳紅籌投資共有12只產品被限制一年。

中國基金業(yè)協(xié)會隨即也發(fā)布公告，其中提到，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目中，部分私募基金超產品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公開譴責上述違規(guī)申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會的處理措施。

據券商中國記者統(tǒng)計，共有139只私募產品超資產規(guī)模申購了科創(chuàng)板，涉及29家私募基金，其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌道然投資等知名私募。超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品;其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。

券商中國記者拿到的一份超資產規(guī)模申購數據顯示，25家科創(chuàng)板企業(yè)，24家均出現了私募基金超配現象，共超配了5863.53萬股，市值合計4.11億。

據記者從私募人士處了解，上述超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到，總體來看，因私募總體超額配售規(guī)模較小，甚至很多公司僅有幾百股，因此，這對市場帶來的拋壓會很小，或并不存在拋售壓力。

29家私募違規(guī)申購遭罰

22日，科創(chuàng)板開市大漲，參與網下配售的私募基金也大賺一筆。

根據已公布的網下配售結果，共有56家私募參與科創(chuàng)板的申購，共涉及290只左右的產品。其中，林園投資獲配的新股市值最高，為2.99億;少藪派投資、九章資產、上海迎水投資等獲配市值均超過1億元，深圳紅籌投資獲配市值也達到9285.14萬元。

例如，按照22日的漲幅，林園投資的賬面浮盈就超過3億。其中，林園投資22號、23號、24號等7只產品獲配市值均達到1033.92萬元。

不過，部分私募由于超資產規(guī)模申購，剛剛賺到手的錢，或將要悉數吐出來。

7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，決定對在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網下詢價過程中，將存在違規(guī)的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

其中，共有139只私募產品超資產規(guī)模申購了科創(chuàng)板，涉及29家私募基金，其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌投資、迎水投資等知名私募。

超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品;其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指出，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目中，部分私募基金超產品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公開譴責上述違規(guī)申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會的處理措施。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》明確要求，不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模”等十三種行為。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。

超配市值達4.11億元，收益將全部捐贈

券商中國記者拿到的一份超資產規(guī)模申購數據顯示，25家科創(chuàng)板企業(yè)中，除了安集科技外，24家均出現了私募基金超配現象，超配或在5800萬股左右。據悉，發(fā)行規(guī)模最大的中國通號，超額認購的數量也較多。按照監(jiān)管的要求，上述超配的股份市值4.11億。

據記者從私募人士處了解，上述超配股份的收益將捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到，總體來看，因私募總體超額配售規(guī)模較小，甚至很多公司僅有幾百股，因此，這對市場帶來的拋壓會很小，或并不存在拋售壓力。

私募超額申購，搶籌科創(chuàng)板

中國通號是科創(chuàng)板第一只“頂格申購，100%中簽”的新股，在第一批25家擬上市企業(yè)中，融資金額最高、發(fā)行價最低、市盈率最低，這也引來了眾多私募的“搶籌”。

7月12日，中國通號網下配售結果顯示，林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57只參與申購的私募基金產品全部頂格申購，申購數量均為2億股。

不過，以中國通號的發(fā)行價5.85元/股計算，頂格申購2億股所對應的總市值為11.7億元。顯然，上述私募的的擬申購金額均超過了基金的總規(guī)模，屬于“違規(guī)”申購。

這場大面積的超額申購在行業(yè)引發(fā)了軒然大波，證券業(yè)協(xié)會也立即針對上述情況展開調查。

“上周，證券業(yè)協(xié)會就已經開始發(fā)函給券商，查私募打新超額配售的數據了。”滬上一家私募負責人告訴記者。

根據打新規(guī)則，C類投資者參與科創(chuàng)板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，這也使得部分私募，為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過自己實際資產規(guī)模。

部分私募的超額申購顯然對其他遵守規(guī)則申購的機構不公平。

例如，少數派投資有63只產品參與了申購，大部分都是申購的1000-2000萬股之間，最多的一只產品申購5000多萬股。但即使動用了63只產品申購，少數派投資的獲配金額僅2000萬元，遠不及林園投資的1.48億元、九章資產的8903萬元以及紅籌投資4451萬元。

關鍵詞： 私募 超配市值