近日，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部發(fā)出了首份關(guān)于精選層的問詢函，質(zhì)疑掛牌公司廣東金潤和科技股份有限公司(以下簡稱金潤和)存在利用“精選層"、“轉(zhuǎn)板上市”等概念進行公司股票推介、“炒作”的情形。

對此，北京南山投資創(chuàng)始人周運南在接受記者采訪時表示，這應(yīng)該是全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)出的第一份與精選層相關(guān)的問詢函，本以為只有在創(chuàng)新層企業(yè)向股轉(zhuǎn)公司遞交精選層的申請材料后才能看到首份問詢函，沒料到首份問詢函竟然以這種特別的方式與市場見面了。

據(jù)悉，問詢函具體內(nèi)容顯示：近日，金潤和主辦券商東莞證券發(fā)布風(fēng)險提示公告稱，該公司存在向不特定對象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對象中尋找潛在認購者的情形。請金潤和進一步核實并補充披露。

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示，金潤和于2014年12月31日在新三板正式掛牌，為創(chuàng)新層集合競價企業(yè)，2018年年報凈利2269萬元，今年三季報凈利2370.71萬元。2019年8月30日因重大事項停牌，11月29日因重大事項終止而復(fù)牌。

據(jù)了解，公司主辦券商東莞證券在11月29日發(fā)布風(fēng)險提示公告，指出金潤和存在向不特定對象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對象中尋找潛在認購者的情形，金潤和未按全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)定進行融資的情況可能會對公司產(chǎn)生不良影響。

值得一提的是，11月初發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)(征求意見稿)》中規(guī)定：發(fā)行人及相關(guān)主體在中國證監(jiān)會作出核準決定及按照全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定披露招股文件前，不得采取任何公開或變相公開方式進行股票推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人進行相關(guān)活動。

周運南認為，新三板首份精選層問詢函的發(fā)出，一是表明全國股轉(zhuǎn)公司對企業(yè)信披工作及其他規(guī)范性方面一直是高標準嚴要求;二是表明很多企業(yè)為了搶精選層賽道開始“各顯神通”了;三是提醒企業(yè)申請精選層和公開發(fā)行都屬于重大事項，必須遵循嚴格的工作流程和信披流程;四是提醒投資者們，在精選層和轉(zhuǎn)板概念面前也要擦亮眼睛，理性投資。

“目前，精選層已經(jīng)成為了熱點話題，此時確實需要一點點‘提示’了。不得不說，精選層的推出對優(yōu)質(zhì)企業(yè)而言是千載難逢的機遇，但企業(yè)家也需要知道一個常識：涉及資本市場的相關(guān)活動，遵循規(guī)章流程是最起碼的要求。另外，企業(yè)家在做好自身經(jīng)營的同時應(yīng)多請教專業(yè)人士，不可為了‘搶占先機’而輕舉妄動，從而錯過真正的大機會。”中國國際科促會理事布娜新對記者表示。

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