創(chuàng)業(yè)板改革司法保障意見(jiàn)在六大方面與科創(chuàng)板一脈相承 順利推進(jìn)
繼去年6月份最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》),在為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革專門(mén)制定司法文件后,最高人民法院再次發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》),通過(guò)十條措施保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)。
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院助理教授樊健在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,對(duì)于已實(shí)行注冊(cè)制的科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板來(lái)說(shuō),信息披露無(wú)疑是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此,信息披露內(nèi)容是否全面、充分,對(duì)于信息披露違法違規(guī)行為是否有強(qiáng)有力的懲處措施,以及投資者受到欺詐之后相應(yīng)的民事賠償是否能得以有效落實(shí)等,對(duì)注冊(cè)制是否成功運(yùn)行至關(guān)重要。從這一角度來(lái)說(shuō),最高人民法院先后出臺(tái)與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板有關(guān)的司法保障意見(jiàn),尤其是結(jié)合今年3月1日起實(shí)施的新證券法,在相關(guān)內(nèi)容上進(jìn)行有針對(duì)性的完善,整體上看,這將從法律層面進(jìn)一步護(hù)航資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度性改革。
《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到,為更好地發(fā)揮司法政策對(duì)注冊(cè)制改革的保障作用,此次《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》明確提出,要全面參照?qǐng)?zhí)行科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)的各項(xiàng)司法舉措。各級(jí)人民法院在審理涉創(chuàng)業(yè)板相關(guān)案件時(shí),要增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的自覺(jué)性和主動(dòng)性,本意見(jiàn)未規(guī)定的,參照適用《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》;科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)未規(guī)定的,人民法院也可以在審理涉科創(chuàng)板相關(guān)案件時(shí)參照適用本意見(jiàn)規(guī)定。
北京天同律師事務(wù)所顧問(wèn)何海鋒在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,由于創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板本身定位差異,相比《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》,《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》在繼承和借鑒的同時(shí)也有所差異。如與科創(chuàng)板相比,創(chuàng)業(yè)板最大的特點(diǎn)是存量和增量并存;因此,《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》要求法院準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板改革中存量與增量的關(guān)系,尊重創(chuàng)業(yè)板新舊制度銜接的制度規(guī)則,審慎評(píng)估、依法處理新舊制度銜接過(guò)程中可能產(chǎn)生的糾紛。
事實(shí)上,作為深化資本市場(chǎng)的重量級(jí)改革,無(wú)論是設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制,或是今年積極穩(wěn)妥推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制,“注冊(cè)制”無(wú)疑都是較為核心的內(nèi)容。結(jié)合此次《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》明確規(guī)定的“互相適用”原則來(lái)看,更是被業(yè)內(nèi)稱為是最大亮點(diǎn)。
何海鋒表示,《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》在以下六個(gè)方面與《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》可以說(shuō)是一脈相承:一是試點(diǎn)集中管轄,二是推行代表人訴訟制度,三是完善證券示范判決機(jī)制,四是充分尊重監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,五是落實(shí)民事責(zé)任,六是嚴(yán)格刑事責(zé)任。
在相同內(nèi)容上,如試點(diǎn)集中管轄方面,《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》與《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》對(duì)于具體負(fù)責(zé)的法院均有明確“點(diǎn)名”。
在樊健看來(lái),科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板明確提出的試點(diǎn)集中管轄,不僅有利于司法裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,隨著相關(guān)法院借由大量案件進(jìn)一步促使其審判經(jīng)驗(yàn)提高,這也將從某種程度上促進(jìn)其專業(yè)性的提升。
再者,在推行代表人訴訟制度方面,二者又稍顯不同。
何海鋒舉例稱,去年的《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》提出要“用好、用足現(xiàn)行代表人訴訟制度”并作出了具體的制度安排,且在證券糾紛代表人訴訟機(jī)制處于休眠狀態(tài)的情況下作出了重要探索。而隨著今年新證券法的實(shí)施以及《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》明確建立代表人訴訟制度后,《創(chuàng)業(yè)板司法保障意見(jiàn)》的重點(diǎn)則在于進(jìn)一步細(xì)化和完善證券代表人訴訟各項(xiàng)程序安排,比如依法加強(qiáng)與證券交易登記數(shù)據(jù)的信息對(duì)接,為損失賠償數(shù)額計(jì)算、賠償款項(xiàng)發(fā)放等提供支持,提高辦案效率。
“整體上看,雖然《科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)》已實(shí)施一年有余,但目前市場(chǎng)中涉及科創(chuàng)板的糾紛其實(shí)并不多見(jiàn)。”在何海鋒看來(lái),統(tǒng)一的司法保障意見(jiàn)能夠?yàn)榭苿?chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板的持續(xù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)營(yíng)造良好的司法環(huán)境。法院司法審判規(guī)則的統(tǒng)一,將為市場(chǎng)參與各方依法履職、歸位盡責(zé)、合法權(quán)益保護(hù)提供明確的指引。本報(bào)記者 杜雨萌
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