主持人于南：5月22日，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上，易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，證券行業(yè)要準(zhǔn)確把握行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵，正確處理好行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干關(guān)系。其中在貫徹落實(shí)新發(fā)展理念方面要求，“發(fā)揮好投資銀行的市場(chǎng)和價(jià)格導(dǎo)向作用，服務(wù)構(gòu)建低碳綠色循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系”“進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)富管理作用，助力增強(qiáng)廣大投資者的獲得感，共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果”“積極履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)投資者保護(hù)，確保金融安全和有效防范風(fēng)險(xiǎn)”。今日本報(bào)就此展開解讀。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿日前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上對(duì)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展做出部署，其中提到“積極履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)投資者保護(hù)，確保金融安全和有效防范風(fēng)險(xiǎn)”。

“今年以來，在投資者保護(hù)方面，監(jiān)管部門做了非常多的工作，比如加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，加大多元化退市，以及持續(xù)進(jìn)行投資者各項(xiàng)教育活動(dòng)，不斷改進(jìn)提升資本市場(chǎng)的環(huán)境，成效顯著。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

粵開證券研究院首席策略分析師陳夢(mèng)潔對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，易會(huì)滿主席此番表態(tài)，重申了對(duì)違規(guī)行為“零容忍”，對(duì)投資者的保護(hù)力度將進(jìn)一步增強(qiáng)，重點(diǎn)確保金融安全和有效防范風(fēng)險(xiǎn)，將成為監(jiān)管重點(diǎn)發(fā)力方向。

“我國(guó)資本市場(chǎng)正處在改革全面深化階段，嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)范的信息披露、完善的投資者保護(hù)機(jī)制，是證券行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也是深化資本市場(chǎng)改革的必要條件。”陳夢(mèng)潔說。

陳夢(mèng)潔同時(shí)表示，在確保金融安全和有效防范風(fēng)險(xiǎn)方面，金融安全不僅關(guān)系到行業(yè)的發(fā)展，還是事關(guān)國(guó)家安全和發(fā)展的重大課題。合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線，風(fēng)控能力是證券公司把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡、確保長(zhǎng)期健康發(fā)展的根本抓手。

對(duì)于投資者保護(hù)，投資者最有發(fā)言權(quán)。投資股市8年的陳澤(化名)告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，“我能明顯感覺到近些年來資本市場(chǎng)對(duì)投資者保護(hù)工作更加重視了，2019年證監(jiān)會(huì)還宣布設(shè)立了‘5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日’，隨著投資者保護(hù)相關(guān)法律不斷完善，以及監(jiān)管部門對(duì)違法違規(guī)行為重拳出擊，資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和投資者保護(hù)正邁上新臺(tái)階。”

談及未來在投資者保護(hù)，確保金融安全和風(fēng)險(xiǎn)防范方面還需各方如何發(fā)力，陳夢(mèng)潔表示，未來要完善資本市場(chǎng)投資者保護(hù)體系建設(shè)，引導(dǎo)投資者依法通過正當(dāng)途徑反應(yīng)訴求，以及加強(qiáng)投資者教育等。

“在確保金融安全和有效防范風(fēng)險(xiǎn)方面，近年來，證券行業(yè)為打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)作岀了積極貢獻(xiàn)，整體呈現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭。未來，還需要持續(xù)強(qiáng)化風(fēng)控能力和合規(guī)意識(shí)，將風(fēng)控指標(biāo)不斷優(yōu)化，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)做好提前謀劃，防范化解。”陳夢(mèng)潔建議。

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