昆山科森科技股份有限公司

2022年度

【資料圖】

獨立董事述職報告

2023年3月

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：王樹林）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認(rèn)真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責(zé)，獨立自主決策，切實維護(hù)公司和全體股東?，F(xiàn)將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況

本人王樹林：1964年生，中國國籍，博士。1988年 6月至 1994年 6月任江蘇理工大學(xué)工業(yè)工程系講師；1994年 6月至 2003年 9月任江蘇大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院副教授；2003年 9月至 2004年 9月于上海外國語大學(xué)進(jìn)修；2004年 9月至 2005年 4月任江蘇大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院教授；2005年 4月至 2006年 4月任德國 ILLMENAU訪問學(xué)者；2006年 4月至今任江蘇大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；2012年 3月至 2020年 9月任鎮(zhèn)江布爾機(jī)電科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。

2014年 3月至 2020年 3月任公司獨立董事。2021年 1月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明

本人作為公司現(xiàn)任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)，沒有從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預(yù)先作充分了解，認(rèn)真閱讀會議材料，并向公司有關(guān)高級管理人員和中介機(jī)構(gòu)了解議案相關(guān)情況，積極參與會議討論，推進(jìn)董事會及相關(guān)委員會決議的科學(xué)性和有效性。

為更加了解本行業(yè)的情況，本人高度關(guān)注行業(yè)狀況和發(fā)展趨勢；積極參加公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的培訓(xùn)，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經(jīng)營情況；依托執(zhí)業(yè)經(jīng)驗、發(fā)揮專業(yè)特長，對公司發(fā)展策略、內(nèi)控風(fēng)險管理等提出前瞻性的建設(shè)性意見和建議，在董事會決策中發(fā)揮重要作用。

作為獨立董事，本人切實維護(hù)公司和全體股東的權(quán)益。對于需要獨立董事發(fā)表獨立意見的議案，經(jīng)過深入了解、認(rèn)真討論，均同意了公司相關(guān)議案。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）關(guān)聯(lián)交易情況

報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易已嚴(yán)格按照公司章程等制度規(guī)定履行了相關(guān)程序。作為公司獨立董事，本人認(rèn)為，公司與關(guān)聯(lián)方在 2022年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于公司正常經(jīng)營范圍且交易價格公允，日常關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔(dān)保及資金占用情況

本人對公司的擔(dān)保事項進(jìn)行了核查和監(jiān)督。報告期內(nèi),公司未新增對外擔(dān)保,公司對外擔(dān)保事項符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司不存在資金占用情況。

（三）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)范性文件要求，本人聽取了公司內(nèi)部控制各項工作開展情況，本人認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，內(nèi)部控制設(shè)計合理，執(zhí)行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發(fā)行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等規(guī)范性文件的規(guī)定，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據(jù)公司所處的行業(yè)、規(guī)模的薪酬水平，結(jié)合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支（六）聘任會計師事務(wù)所情況

報告期內(nèi)，公司未更換年審機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)。本人對公司聘任 2022年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。

（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況

本人認(rèn)為利潤分配預(yù)案符合公司當(dāng)前的實際情況，并發(fā)表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內(nèi)，本人督促公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)通知和要求，對股東、關(guān)聯(lián)方及公司自身承諾履行情況進(jìn)行了認(rèn)真梳理和檢查，未發(fā)現(xiàn)違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進(jìn)行。本人認(rèn)真履行職責(zé),積極推動了公司相關(guān)工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴(yán)格按照各自工作職責(zé)，對分屬領(lǐng)域的事項分別進(jìn)行了審議，運作規(guī)范。本人作為獨立董事，認(rèn)真出席董事會及有關(guān)專門委員會會議，積極參與會議討論并發(fā)表意見，促進(jìn)董事會決策的科學(xué)性和有效性。

報告期內(nèi)，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應(yīng)出席董事會次數(shù)	親自出席次數(shù)	委托出席次數(shù)	缺席次數(shù)	出席股東大會次數(shù)
王樹林	6	6	0	0	4

（十）信息披露執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工作，信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照各項法律法規(guī)和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學(xué)決策水平，進(jìn)一步強化公司治理建設(shè)，切實維護(hù)全體股東的合法權(quán)益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：王樹林

2023年 3月 28日

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：袁秀國）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認(rèn)真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責(zé)，獨立自主決策，切實維護(hù)公司和全體股東?，F(xiàn)將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況

本人袁秀國：1955年生，中國國籍，本科學(xué)歷（法學(xué)士）。曾任上海證券交易所發(fā)展研究中心研究員、國際發(fā)展部高級經(jīng)理、投資者教育中心負(fù)責(zé)人、資本市場研究所和發(fā)行上市部執(zhí)行經(jīng)理等。袁秀國先生現(xiàn)已退休，目前擔(dān)任江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（601128）獨立董事、江蘇捷捷微電子股份有限公司（300623）獨立董事、蘇州華亞智能科技股份有限公司（003043）獨立董事。2020年 3月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明

本人作為公司現(xiàn)任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)，沒有從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預(yù)先作充分了解，認(rèn)真閱讀會議材料，并向公司有關(guān)高級管理人員和中介機(jī)構(gòu)了解議案相關(guān)情況，積極參與會議討論，推進(jìn)董事會及相關(guān)委員會決議的科學(xué)性和有效性。

為更加了解本行業(yè)的情況，本人高度關(guān)注行業(yè)狀況和發(fā)展趨勢；積極參加公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的培訓(xùn)，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經(jīng)營情況；依托執(zhí)業(yè)經(jīng)驗、發(fā)揮專業(yè)特長，對公司發(fā)展策略、內(nèi)控風(fēng)險管理等提出前瞻性的建設(shè)性意見和建議，在董事會決策中發(fā)揮重要作用。

作為獨立董事，本人切實維護(hù)公司和全體股東的權(quán)益。對于需要獨立董事發(fā)表獨立意見的議案，經(jīng)過深入了解、認(rèn)真討論，均同意了公司相關(guān)議案。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）關(guān)聯(lián)交易情況

報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易已嚴(yán)格按照公司章程等制度規(guī)定履行了相關(guān)程序。作為公司獨立董事，本人認(rèn)為，公司與關(guān)聯(lián)方在 2022年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于公司正常經(jīng)營范圍且交易價格公允，日常關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔(dān)保及資金占用情況

本人對公司的擔(dān)保事項進(jìn)行了核查和監(jiān)督。報告期內(nèi),公司未新增對外擔(dān)保,公司對外擔(dān)保事項符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司不存在資金占用情況。

（三）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)范性文件要求，本人聽取了公司內(nèi)部控制各項工作開展情況，已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，內(nèi)部控制設(shè)計合理，執(zhí)行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發(fā)行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等規(guī)范性文件的規(guī)定，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據(jù)公司所處的行業(yè)、規(guī)模的薪酬水平，結(jié)合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支付薪酬的金額、程序符合公司章程等制度的規(guī)定。

（六）聘任會計師事務(wù)所情況

報告期內(nèi)，公司未更換年審機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)。本人對公司聘任 2022年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。

（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況

本人認(rèn)為利潤分配預(yù)案符合公司當(dāng)前的實際情況，并發(fā)表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內(nèi)，本人督促公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)通知和要求，對股東、關(guān)聯(lián)方及公司自身承諾履行情況進(jìn)行了認(rèn)真梳理和檢查，未發(fā)現(xiàn)違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進(jìn)行。本人認(rèn)真履行職責(zé),積極推動了公司相關(guān)工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴(yán)格按照各自工作職責(zé)，對分屬領(lǐng)域的事項分別進(jìn)行了審議，運作規(guī)范。本人作為獨立董事，認(rèn)真出席董事會及有關(guān)專門委員會會議，積極參與會議討論并發(fā)表意見，促進(jìn)董事會決策的科學(xué)性和有效性。

報告期內(nèi)，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應(yīng)出席董事會次數(shù)	親自出席次數(shù)	委托出席次數(shù)	缺席次數(shù)	出席股東大會次數(shù)
袁秀國	6	6	0	0	4

（十）信息披露執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工作，信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照各項法律法規(guī)和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學(xué)決策水平，進(jìn)一步強化公司治理建設(shè)，切實維護(hù)全體股東的合法權(quán)益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：袁秀國

2023年 3月 28日

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：許金道）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認(rèn)真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責(zé)，獨立自主決策，切實維護(hù)公司和全體股東。現(xiàn)將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況

本人許金道：1968年生，中國國籍，博士學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師、中國注冊會計師、國際會計師、中國注冊稅務(wù)師、房地產(chǎn)估價師。1991年 9月至 1997年 7月任昆山市成人教育中心教師；1997年 7月至 2003年 1月任昆山開發(fā)區(qū)審計事務(wù)所合伙人；2003年 2月至今任蘇州華明聯(lián)合會計師事務(wù)所合伙人。2020年 3月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明

本人作為公司現(xiàn)任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)，沒有從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預(yù)先作充分了解，認(rèn)真閱讀會議材料，并向公司有關(guān)高級管理人員和中介機(jī)構(gòu)了解議案相關(guān)情況，積極參與會議討論，推進(jìn)董事會及相關(guān)委員會決議的科學(xué)性和有效性。

為更加了解本行業(yè)的情況，本人高度關(guān)注行業(yè)狀況和發(fā)展趨勢；積極參加公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的培訓(xùn)，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經(jīng)營情況；依托執(zhí)業(yè)經(jīng)驗、發(fā)揮專業(yè)特長，對公司發(fā)展策略、內(nèi)控風(fēng)險作為獨立董事，本人切實維護(hù)公司和全體股東的權(quán)益。對于需要獨立董事發(fā)表獨立意見的議案，經(jīng)過深入了解、認(rèn)真討論，均同意了公司相關(guān)議案。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）關(guān)聯(lián)交易情況

報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易已嚴(yán)格按照公司章程等制度規(guī)定履行了相關(guān)程序。作為公司獨立董事，本人認(rèn)為，公司與關(guān)聯(lián)方在 2022年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于公司正常經(jīng)營范圍且交易價格公允，日常關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔(dān)保及資金占用情況

本人對公司的擔(dān)保事項進(jìn)行了核查和監(jiān)督。報告期內(nèi),公司未新增對外擔(dān)保,公司對外擔(dān)保事項符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司不存在資金占用情況。

（三）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)范性文件要求，本人聽取了公司內(nèi)部控制各項工作開展情況，本人認(rèn)為，公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，內(nèi)部控制設(shè)計合理，執(zhí)行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發(fā)行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等規(guī)范性文件的規(guī)定，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據(jù)公司所處的行業(yè)、規(guī)模的薪酬水平，結(jié)合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支付薪酬的金額、程序符合公司章程等制度的規(guī)定。

（六）聘任會計師事務(wù)所情況

報告期內(nèi)，公司未更換年審機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)。本人對公司聘任 2022年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。

（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況

本人認(rèn)為利潤分配預(yù)案符合公司當(dāng)前的實際情況，并發(fā)表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內(nèi)，本人督促公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)通知和要求，對股東、關(guān)聯(lián)方及公司自身承諾履行情況進(jìn)行了認(rèn)真梳理和檢查，未發(fā)現(xiàn)違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進(jìn)行。本人認(rèn)真履行職責(zé),積極推動了公司相關(guān)工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴(yán)格按照各自工作職責(zé)，對分屬領(lǐng)域的事項分別進(jìn)行了審議，運作規(guī)范。本人作為獨立董事，認(rèn)真出席董事會及有關(guān)專門委員會會議，積極參與會議討論并發(fā)表意見，促進(jìn)董事會決策的科學(xué)性和有效性。

報告期內(nèi)，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應(yīng)出席董事會次數(shù)	親自出席次數(shù)	委托出席次數(shù)	缺席次數(shù)	出席股東大會次數(shù)
許金道	6	6	0	0	4

（十）信息披露執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工作，信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照各項法律法規(guī)和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學(xué)決策水平，進(jìn)一步強化公司治理建設(shè)，切實維護(hù)全體股東的合法權(quán)益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：許金道

2023年 3月 28日

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