證券代碼：601633??????????證券簡稱：長城汽車????????????公告編號(hào)：2023-083

(相關(guān)資料圖)

轉(zhuǎn)債代碼：113049??????????轉(zhuǎn)債簡稱：長汽轉(zhuǎn)債

??????????????????長城汽車股份有限公司

???????????關(guān)于“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??????“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：40.44?元/股

??????“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：40.40?元/股

??????轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整起始日期：2023?年?6?月?12?日

??????“長汽轉(zhuǎn)債”于?2023?年?6?月?9?日停止轉(zhuǎn)股，2023?年?6?月?12?日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)長城汽車股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1353號(hào)）核準(zhǔn)，長城汽車股份有限公司（以下簡稱“公

司”或“本公司”）于2021年6月10日公開發(fā)行3,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100

元，發(fā)行總額35億元，并于2021年7月8日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“長

汽轉(zhuǎn)債”，債券代碼113049。長汽轉(zhuǎn)債存續(xù)期6年，自2021年6月10日至2027年6月9日，

轉(zhuǎn)股起止日期自2021年12月17日至2027年6月9日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為38.39元/股。

??一、關(guān)于“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定

簡稱“《募集說明書》”），在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、

增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派送現(xiàn)金股利等

情況時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

??派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

??增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

??上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

??派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

??上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

??其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，

A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

??當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上

刊登轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間

（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份

登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

??當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/

或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)

益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債

持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時(shí)國家有

關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格影響及調(diào)整方案的議案》，同意股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)對(duì)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格影響及調(diào)整方案如下：

??（1）根據(jù)《長城汽車股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》關(guān)于

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公式及A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)情況，在自主行權(quán)期內(nèi)每季度末

按轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式進(jìn)行測算，如轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)，則進(jìn)行調(diào)整并披露；

??（2）當(dāng)發(fā)生《公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》規(guī)定的派送股票股利、轉(zhuǎn)

增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派送現(xiàn)

金股利等情況時(shí)，公司即同時(shí)測算自主行權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及

??（3）若股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在可行權(quán)期內(nèi)提前行權(quán)完畢時(shí)，即時(shí)測算對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格的

影響，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)進(jìn)行調(diào)整并披露；

??（4）授權(quán)董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)按上述方案在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)期間對(duì)轉(zhuǎn)

股價(jià)格的影響進(jìn)行測算，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)，及時(shí)擬定可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)

格調(diào)整公告并履行披露義務(wù)。

??二、本次“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

??（一）本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整原因

劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)

期及2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)

票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述議案，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限

制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予股票期權(quán)

的第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件達(dá)成。其中預(yù)留授予股票

期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期已于前次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整前結(jié)束；首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期的

行權(quán)有效期為2022年5月5日至2023年4月26日。2022年5月13日，因公司2021年度A股利

潤分配實(shí)施，公司第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過相關(guān)議案，確定調(diào)整后的首次

授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為7.83元/股。

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述

議案，董事會(huì)認(rèn)為公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件達(dá)成，行權(quán)有效期為2022年8月31日至2023年7月21日，行權(quán)價(jià)格為33.19元/股。

票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述議案，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行

權(quán)條件達(dá)成。首次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)有效期為2023年5月8日至2024年

??根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自2023年3月10日至2023年6月7日

（2023年1月5日至2023年4月26日為限制行權(quán)期），2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期

權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記0股，2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票

期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記0股，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期

權(quán)第三個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記21,882,917股，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予

股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記0股。

??鑒于公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的限制性股票及股票期權(quán)授予條件已經(jīng)滿足，

根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第一次H股類別股東會(huì)議及2020年第一次A

股類別股東會(huì)議的授權(quán)，2020年4月27日，公司第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議及第六屆

監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《長城汽車股份有限公司關(guān)于向2020年限制性股票與

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或股票期權(quán)的議案》，確定本公司2020年股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票與股票期權(quán)的首次授予日均為2020年4月27日；2021年1月28

日，公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激

勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票或股票期權(quán)的議案》，確定本公司預(yù)留限制性股票的授予日

為2021年1月28日。

的議案》，同意公司回購注銷部分離職、崗位調(diào)遷、降職或年度個(gè)人考核結(jié)果不合格的

激勵(lì)對(duì)象的首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票。擬回購的首次授予限制性股票數(shù)量合

計(jì)為171,720股，回購價(jià)格為3.47元/股；擬回購的預(yù)留授予限制性股票數(shù)量合計(jì)為2,650

股，回購價(jià)格為20.43元/股。

??上述首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年4月14日完成。

注銷公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票

的議案》，同意公司回購注銷部分離職或崗位調(diào)遷激勵(lì)對(duì)象的首次授予及預(yù)留授予部分

限制性股票。擬回購的首次授予限制性股票數(shù)量合計(jì)為40,920股，回購價(jià)格為3.47元/

股；擬回購的預(yù)留授予限制性股票數(shù)量合計(jì)為2,000股，回購價(jià)格為20.43元/股。

??上述首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年6月7日完成。

??鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票授予條件已經(jīng)滿足，根據(jù)公

司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別

股東會(huì)議的授權(quán)，2021年7月22日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)

第二十一次會(huì)議審議通過了《長城汽車股份有限公司關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票及向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議

案》，確定公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票的首次授予日為2021年7月22

日；2022年4月29日，公司召開了第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第三十

五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定本公司預(yù)

留限制性股票的授予日為2022年4月29日。

注銷公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票的議案》，同

意公司回購注銷部分離職或崗位調(diào)遷激勵(lì)對(duì)象的首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票。

擬回購的首次授予限制性股票數(shù)量合計(jì)為9,400,260股，回購價(jià)格為16.41元/股；擬回

購的預(yù)留授予限制性股票數(shù)量合計(jì)為5,289,900股，回購價(jià)格為12.66元/股。

??上述首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年6月7日完成。

??（二）本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整結(jié)果

??根據(jù)《募集說明書》相關(guān)規(guī)定，因公司增發(fā)新股（期權(quán)自主行權(quán)、限制性股票回購

注銷），將按下述公式對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：

??P1=（P0+A×k）/（1+k）。

??其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，P1為

調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

???（1）2023年3月10日至2023年6月7日，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二

個(gè)行權(quán)期、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期、2020年股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)

行權(quán)期自主行權(quán)引起的增發(fā)新股率k1、k2、k3、k4以及增發(fā)新股價(jià)A1、A2、A3、A4計(jì)算

如下：

???k1=0/8,486,559,123=0.00000%，A1=7.83元/股；

???k2=0/8,486,559,123=0.00000%，A2=33.19元/股；

???k3=?21,882,917?/8,486,559,123=0.25785%，A3=7.83元/股；

???k4=0/8,486,559,123=0.00000%，A4=41.50元/股。

???（2）2023年4月14日，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回

購注銷完成引起的增發(fā)新股率k5、k6以及增發(fā)新股價(jià)A5、A6計(jì)算如下

???k5=-171,720/8,486,559,123=-0.00202%，A5=3.47元/股；

???k6=-2,650/8,486,559,123=-0.00003%，A6=20.43元/股。

???（3）2023年6月7日，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回

購注銷完成引起的增發(fā)新股率k7、k8以及增發(fā)新股價(jià)A7、A8計(jì)算如下

???k7=-40,920/8,486,559,123=-0.00048%，A7=3.47元/股；

???k8=-2,000/8,486,559,123=-0.00002%，A8=20.43元/股。

???（4）2023年6月7日，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性

股票回購注銷完成引起的增發(fā)新股率k6、k7以及增發(fā)新股價(jià)A6、A7計(jì)算如下

???k9=-9,400,260/8,486,559,123=-0.11077%，A9=16.41元/股；

???k10=-5,289,900/8,486,559,123=-0.06233%，A10=12.66元/股。

????“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格P0=40.44元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)：

P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4+A5×k5+A6×k6+A7×k7+A8×k8+A9×k9+A10×

??????????k10)/(1+k1+k2+k3+k4+k5+k6+k7+k8+k9+k10)=40.40元/股。

???綜上，

?????“長汽轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由原來的=40.44元/股調(diào)整為40.40元/股，調(diào)整后

的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月12日生效。

??“長汽轉(zhuǎn)債”于2023年6月9日停止轉(zhuǎn)股，2023年6月12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

??特此公告。

????????????????????????????長城汽車股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

關(guān)鍵詞：