“301調(diào)查”是“過(guò)去的亡靈”，記錄著美國(guó)對(duì)國(guó)際規(guī)則的破壞和踐踏!

“流氓301——特朗普撣去蒙在美國(guó)又一項(xiàng)過(guò)時(shí)貿(mào)易法律上的灰塵?”美國(guó)總統(tǒng)特朗普以中國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，宣布將對(duì)價(jià)值600億美元的中國(guó)進(jìn)口商品加征關(guān)稅，其依據(jù)是所謂“301調(diào)查”報(bào)告。上世紀(jì)80年代，美國(guó)曾頻繁揮舞這個(gè)大棒，以至于其諸多貿(mào)易伙伴至今耿耿于懷。對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，“301調(diào)查”是其“終極武器”，它由美國(guó)自己發(fā)起、調(diào)查、裁決、執(zhí)行，本質(zhì)上是單邊保護(hù)主義行為。對(duì)其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，“301調(diào)查”是“過(guò)去的亡靈”，記錄著美國(guó)對(duì)國(guó)際規(guī)則的破壞和踐踏。

日本學(xué)者驚呼“過(guò)去的亡靈復(fù)活”

“在過(guò)去的日美貿(mào)易摩擦?xí)r代，‘301條款’是迫使日本痛苦地飽嘗辛酸且大有來(lái)頭的措施。”在特朗普宣布針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易舉措后，《日本經(jīng)濟(jì)新聞》回顧說(shuō)，上世紀(jì)80到90年代，美國(guó)也曾以“301條款”為武器，不斷要求日本改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

該報(bào)道提到，上世紀(jì)80年代中期，日本半導(dǎo)體號(hào)稱(chēng)世界第一，感到危機(jī)的美國(guó)企業(yè)向美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)投訴日本主力產(chǎn)品傾銷(xiāo)。USTR隨即抨擊日本市場(chǎng)“結(jié)構(gòu)性封閉”，并亮出“301條款”。拗不過(guò)美國(guó)糾纏不休的壓力，日本在1986年簽署《日美半導(dǎo)體協(xié)定》，承諾自主限制出口和在日本市場(chǎng)接受外國(guó)造半導(dǎo)體，“這被認(rèn)為是日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)走向沒(méi)落的原因之一”。

引發(fā)美國(guó)對(duì)日進(jìn)行調(diào)查的“東芝—哥尼斯堡事件”也很著名。1987年，美國(guó)政府得到密報(bào)，日本東芝集團(tuán)向蘇聯(lián)銷(xiāo)售9軸數(shù)控機(jī)床，被蘇聯(lián)方面用于潛艇制造，于是美國(guó)有了以“國(guó)家安全”為由解決日美貿(mào)易不平衡的機(jī)會(huì)。“資本家太過(guò)貪婪，以至于連我們準(zhǔn)備用來(lái)絞死他們的絞索都會(huì)賣(mài)給我們”，一名美國(guó)參議員甚至拿出蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人列寧的話來(lái)批判日本。

第二年，美國(guó)國(guó)會(huì)以壓倒性多數(shù)通過(guò)包含“超級(jí)301條款”的“綜合貿(mào)易法案”，從而針對(duì)日本的衛(wèi)星、超級(jí)計(jì)算機(jī)和木材制品啟用“超級(jí)301條款”。在美國(guó)的強(qiáng)壓下，日本不得不放棄自主開(kāi)發(fā)衛(wèi)星的計(jì)劃。“為了他們(美國(guó)人)，我們失去了最好的發(fā)展時(shí)機(jī)”，一名日本經(jīng)產(chǎn)省官員憤憤不平地說(shuō)。

但日本人能怪誰(shuí)?有統(tǒng)計(jì)稱(chēng)，到1989年，美國(guó)總計(jì)已向日本發(fā)起24例“301調(diào)查”。正如《日本經(jīng)濟(jì)新聞》所總結(jié)的，在所有情況下，都以日本屈服的形式解決，從而向美國(guó)提供了“只要以301條款加以威脅，就會(huì)管用”的慣例。在1995年世貿(mào)組織(WTO)成立前夕，美國(guó)再次啟動(dòng)“超級(jí)301條款”，對(duì)進(jìn)入美國(guó)的日本產(chǎn)品征收懲罰性關(guān)稅。1995年，上臺(tái)伊始的美國(guó)總統(tǒng)克林頓一心要打開(kāi)日本市場(chǎng)，其貿(mào)易談判代表坎特單方面宣布，根據(jù)“301條款”，對(duì)來(lái)自日本的豪華轎車(chē)征收100%的關(guān)稅。

從某種意義上說(shuō)，當(dāng)年的遭遇給日本人留下了持久的心理陰影。一提起日美貿(mào)易戰(zhàn)，很多有經(jīng)歷的日本官員都能憶起當(dāng)時(shí)美方談判代表咄咄逼人的樣子。日本佳能(36.19,0.29,0.81%)全球戰(zhàn)略研究所經(jīng)濟(jì)學(xué)家瀨口清之回憶當(dāng)年情形時(shí)表示，美國(guó)借助自己所掌握的法律規(guī)則體制，單方面認(rèn)定日本傾銷(xiāo)后就采取措施，讓日本一直受到不公正待遇。日本外交史專(zhuān)家井上正已也稱(chēng)，即使在日美關(guān)系蜜月期，那些在貿(mào)易戰(zhàn)中遭美國(guó)單邊壓制的記憶仍不時(shí)在日本人腦海中浮現(xiàn)。難怪這次美國(guó)拉開(kāi)同中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)序幕后，瑞穗綜合研究所首席研究員菅原淳一感嘆“過(guò)去的亡靈復(fù)活了”。

如果說(shuō)日本人面對(duì)美國(guó)一直是妥協(xié)，歐洲人則同美國(guó)進(jìn)行過(guò)圍繞“301”存廢的較量。1998 年11 月25 日，美歐“香蕉貿(mào)易大戰(zhàn)”期間，歐盟向WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制起訴美國(guó)，要求就“301條款”的合法性進(jìn)行裁定。該案受到國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注。巴拿馬、墨西哥、日本等國(guó)要求作為有利害關(guān)系的第三方參加磋商。但專(zhuān)家組經(jīng)過(guò)9個(gè)多月審理，卻作出了一個(gè)令人吃驚的裁定。

歐盟憎恨美“流氓武器”

“301調(diào)查”源自美國(guó)《1974年貿(mào)易法》中第301條“對(duì)外國(guó)政府一些貿(mào)易慣例的反應(yīng)”。上世紀(jì)70年代，由于貿(mào)易赤字不斷擴(kuò)大，美國(guó)方面開(kāi)始怪罪外國(guó)“貿(mào)易不公平措施”，于是美國(guó)國(guó)會(huì)在1974年通過(guò)“貿(mào)易法案”。相關(guān)條款授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表對(duì)他國(guó)的“不合理或不公正貿(mào)易做法”發(fā)起調(diào)查，并可在調(diào)查結(jié)束后建議總統(tǒng)實(shí)施單邊制裁。

最初的“301條款”中，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”并不是展開(kāi)調(diào)查的理由之一，1984年、1988年，在美國(guó)制藥企業(yè)推動(dòng)下國(guó)會(huì)兩度修改“301條款”，增加了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”方面的內(nèi)容。修正后的“301條款”俗稱(chēng)為“超級(jí)301條款”。“超級(jí)301條款”還將原先的貿(mào)易報(bào)復(fù)權(quán)，由總統(tǒng)轉(zhuǎn)到貿(mào)易談判代表辦公室，從而使貿(mào)易的談判者與報(bào)復(fù)的執(zhí)法者合二為一。根據(jù)“超級(jí)301條款”的規(guī)定，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室干脆每年都拉一張清單出來(lái)，將它認(rèn)為“有問(wèn)題的”國(guó)家和地區(qū)張榜公布并限期改正，否則“301”伺候。

自1974年立法以來(lái)，美國(guó)政府共開(kāi)展123次“301調(diào)查”，其中大多數(shù)調(diào)查集中在WTO成立前的里根時(shí)代。在里根時(shí)代，美國(guó)動(dòng)用“301調(diào)查”達(dá)49次之多，以至于“301調(diào)查”變得臭名昭著。當(dāng)時(shí)的美國(guó)政府在相關(guān)行業(yè)和工會(huì)組織并未聲稱(chēng)遭到威脅時(shí)就發(fā)起此類(lèi)調(diào)查，而美國(guó)現(xiàn)任貿(mào)易代表萊特希澤當(dāng)時(shí)就在里根政府內(nèi)任職。

1995年后，美國(guó)大量訴諸WTO的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制解決與他國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端。據(jù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所統(tǒng)計(jì)，算上最新中國(guó)“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”的調(diào)查，2001年后美國(guó)進(jìn)行過(guò)的“301調(diào)查”寥寥可數(shù)，比較出名的是2013年針對(duì)烏克蘭“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”展開(kāi)調(diào)查?？梢哉f(shuō)，在特朗普重拾這個(gè)“大棒”之前，“301調(diào)查”這一單邊措施已基本退出歷史舞臺(tái)。

在遭受美國(guó)“301調(diào)查”的國(guó)家和地區(qū)中，除了日本，歐洲也很“特殊”。德國(guó)科隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)者羅多夫?qū)Α董h(huán)球時(shí)報(bào)》記者表示，美國(guó)多次動(dòng)用“301”大棒，至今讓歐洲人耿耿于懷。歐洲企業(yè)也因此患上“恐美癥”，一聽(tīng)到美國(guó)要進(jìn)行“貿(mào)易戰(zhàn)”，就會(huì)憂心忡忡。不過(guò)，相比日本等單個(gè)國(guó)家，面對(duì)美國(guó)，歐盟有集團(tuán)優(yōu)勢(shì)。

其實(shí)“301調(diào)查”最早源于美國(guó)一次受歐洲“欺負(fù)”。1962 年，美國(guó)與歐洲爆發(fā)“雞肉大戰(zhàn)”，由于不滿關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(WTO的前身)的調(diào)查，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《1962年貿(mào)易擴(kuò)張法》，直接授權(quán)總統(tǒng)對(duì)歐洲進(jìn)口商品征收?qǐng)?bào)復(fù)性關(guān)稅?？梢哉f(shuō)，美國(guó)的初衷就是制定一項(xiàng)可以采取單邊報(bào)復(fù)行動(dòng)的法律。今年3月初特朗普宣布加征鋼鋁關(guān)稅，所依據(jù)的就是《1962年貿(mào)易擴(kuò)張法》。

歐洲也是美國(guó)“301調(diào)查”拉鋸時(shí)間最長(zhǎng)的對(duì)象。1985年，歐共體(歐盟前身)以食品安全為由，宣布禁止進(jìn)口和銷(xiāo)售美國(guó)含激素牛肉，1987年美國(guó)對(duì)歐共體發(fā)起“301調(diào)查”，1989年美國(guó)實(shí)施報(bào)復(fù)性關(guān)稅懲罰。1999年3月，美國(guó)單方面對(duì)歐盟成員國(guó)價(jià)值5.2億美元的產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，以報(bào)復(fù)歐盟限制香蕉進(jìn)口，由此引發(fā)前文所提的歐洲對(duì)“301條款”的起訴。

最終裁定結(jié)果是：“301 條款”“很難說(shuō)違反協(xié)定”。對(duì)此，美國(guó)認(rèn)為自己贏了，歐盟也認(rèn)為自己沒(méi)有輸。原因是裁定表面上看駁回了歐盟的起訴，實(shí)際上明確強(qiáng)調(diào)了美國(guó)的義務(wù)，即“301條款”必須服從WTO多邊爭(zhēng)端解決的原則。但明眼人都看得出來(lái)，這個(gè)裁定帶有政治色彩，縱容了美國(guó)的霸權(quán)，留下了隱患。德國(guó)《明鏡》周刊就稱(chēng)，“301條款”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的單邊主義行動(dòng)，是“WTO規(guī)則籠子里的野獸”。

美曾五次對(duì)中國(guó)動(dòng)用“301條款”

對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)WTO研究院院長(zhǎng)屠新泉28日接受《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)說(shuō)，WTO禁止成員根據(jù)自己的判斷和所謂調(diào)查，單方面對(duì)其他成員進(jìn)行限制和懲罰，“已經(jīng)降低的關(guān)稅不能隨便再提高，這是一個(gè)明確約束。”

屠新泉表示，WTO還要求所有成員對(duì)其他成員給予最惠國(guó)待遇，“這次美國(guó)單獨(dú)針對(duì)中國(guó)提高關(guān)稅，顯然違反了有關(guān)原則。”屠新泉說(shuō)，上世紀(jì)末美國(guó)曾公開(kāi)做出承諾，“301調(diào)查”將完全遵守WTO規(guī)則，“1998年歐盟向WTO起訴301條款時(shí)，正是因?yàn)槊绹?guó)做出了這樣的公開(kāi)承諾，WTO才沒(méi)有直接裁定301條款違背世貿(mào)準(zhǔn)則。”

歷史上，美國(guó)曾5次對(duì)中國(guó)動(dòng)用“301條款”，其中1991年4月、1994年6月以及1996年4月先后3次對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施“301調(diào)查”，最終通過(guò)談判分別達(dá)成3個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。1991年10月美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起市場(chǎng)準(zhǔn)入的“301調(diào)查”，主要針對(duì)中國(guó)對(duì)美國(guó)商品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)設(shè)置“不公平”壁壘問(wèn)題，在1992年談判達(dá)成協(xié)議。2010年，美國(guó)針對(duì)中國(guó)清潔能源(0.16,0.00,0.00%)政策措施啟動(dòng)“301調(diào)查”，雙方最終通過(guò)談判達(dá)成一致。

自美國(guó)去年8月末宣布針對(duì)中國(guó)展開(kāi)“301調(diào)查”以來(lái)，不少美國(guó)媒體、專(zhuān)家、機(jī)構(gòu)直言不諱地批評(píng)特朗普政府濫用“301調(diào)查”。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所學(xué)者查德·鮑恩撰文稱(chēng)，在“301調(diào)查”中，美國(guó)政府“身兼數(shù)職”，充當(dāng)警察(將外國(guó)政府列為罪犯)、檢察官(發(fā)起法律訴訟)、陪審團(tuán)(按照“證據(jù)”裁決)和法官(宣判外國(guó)人接受美國(guó)報(bào)復(fù)性懲罰)。

北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授曹和平對(duì)《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查是一個(gè)彈性很大的“軟門(mén)檻”，被濫用的可能性很大，“只要對(duì)方想卡，沒(méi)有卡不到的”。“一部手機(jī)可以有五六千個(gè)專(zhuān)利，只要美國(guó)政府或企業(yè)說(shuō)其中一個(gè)存在糾紛，就可以展開(kāi)調(diào)查。一天沒(méi)調(diào)查完，就沒(méi)法正常銷(xiāo)售。”曹和平說(shuō)：“WTO相關(guān)規(guī)則不能阻止一個(gè)國(guó)家利用國(guó)內(nèi)法展開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，因?yàn)檫@不被認(rèn)定為貿(mào)易保護(hù)主義。所以我一直認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查是美國(guó)等西方國(guó)家產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降后所設(shè)置的一個(gè)‘后門(mén)’門(mén)檻。”

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