在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入大幅放寬的背景下，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資券商獲批速度加快。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立星展證券(中國(guó))有限公司的批復(fù)》。根據(jù)該批復(fù)，外資控股券商星展證券的設(shè)立申請(qǐng)已獲核準(zhǔn)。

公告顯示，星展證券注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為人民幣15億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)和保薦。

據(jù)了解，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，星展銀行是星展證券的控股方。股東名稱(chēng)及出資額、出資比例為：星展銀行有限公司出資7.65億元，出資比例51%;上海東浩蘭生投資管理有限公司出資3.7億元，出資比例24.67%;上海黃浦投資控股(集團(tuán))有限公司出資2億元，出資比例13.33%;上海匯旸資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司出資0.975億元，出資比例為6.5%;上海黃浦引導(dǎo)資金股權(quán)投資有限公司出資0.675億元，出資比例4.5%。

星展證券設(shè)立后，公司應(yīng)當(dāng)將股東會(huì)表決通過(guò)的公司章程報(bào)住所地證監(jiān)局備案。按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《外商投資證券公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第140號(hào))等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成星展證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。另外，應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成星展證券的工商設(shè)立登記工作。自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。星展證券在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱(chēng)對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，星展證券應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券法》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。組建中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和星展證券住所地證監(jiān)局。

此次外資控股券商星展證券是繼摩根大通證券、野村東方證券之后的第3家注冊(cè)地在上海的新設(shè)外資控股券商。控股股東星展銀行是新加坡最大的商業(yè)銀行。此前不久，證監(jiān)會(huì)還核準(zhǔn)了日本大和證券與北京市、區(qū)兩級(jí)國(guó)資委共同發(fā)起設(shè)立大和證券(中國(guó))有限公司。公司業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)，這也是國(guó)內(nèi)首家擁有保薦承銷(xiāo)牌照的日資合資證券。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，至此，我國(guó)外資控股券商數(shù)量已達(dá)9家，包括瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根史丹利華鑫證券、摩根大通證券(中國(guó))有限公司、野村東方國(guó)際證券、匯豐前海證券等。不難看出，自今年正式取消證券公司外資股比限制后，外資控股、參股的合資券商正加快腳步搶灘中國(guó)市場(chǎng)。本報(bào)記者 王思文

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