近年來，外匯局陜西省分局堅持黨對外匯金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實全面從嚴(yán)治黨各項要求，壓實責(zé)任，從嚴(yán)管理，以制度建設(shè)和審計監(jiān)督為抓手，嚴(yán)防外匯領(lǐng)域各類風(fēng)險，不斷推進陜西省涉外經(jīng)濟健康發(fā)展。

外匯局陜西省分局全面落實外匯管理“一崗雙責(zé)”，以高度的政治責(zé)任感履行外匯管理職責(zé),制定《國家外匯管理局陜西省分局關(guān)于全面加強外匯領(lǐng)域內(nèi)審內(nèi)控工作的實施意見》，從重大決策部署、規(guī)范權(quán)力運行、履職績效提升三個層面著力推進內(nèi)審內(nèi)控監(jiān)督質(zhì)效，2020年開展審計項目6項，提出審計建議30多條，督促整改問題40余個。突出內(nèi)部管理權(quán)力制衡，創(chuàng)新內(nèi)控監(jiān)督形式，不斷鞏固“內(nèi)控效能提升年”活動效果，開展外匯金融領(lǐng)域案例警示教育活動，推進查審分離試點工作，監(jiān)督工作人員嚴(yán)格貫徹落實中央八項規(guī)定及其實施細(xì)則精神，嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行正風(fēng)肅紀(jì)“十條禁令”，嚴(yán)格遵守中國人民銀行和國家外匯管理局工作人員與管理服務(wù)對象及其從業(yè)人員廉潔交往的規(guī)定(試行)，提高依法行政能力，保持與管理對象的“親”“清”關(guān)系。聯(lián)合公安、海關(guān)、稅務(wù)等部門，在全省開展以“反地下錢莊、反跨境洗錢、反跨境賭博、反虛假貿(mào)易、反騙匯騙貸、反恐怖融資”主要內(nèi)容的“六反”行動，與陜西省公安廳簽署《聯(lián)合查處外匯金融領(lǐng)域“六反”案件合作備忘錄》，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法犯罪行為，維護人民群眾根本利益。夯實“安全外管”基礎(chǔ)，建立健全“評估+運維+檢查+應(yīng)急”四位一體安全運維機制，建立黨員干部定期風(fēng)險排查和思想動態(tài)分析報告機制，確保從業(yè)人員意識形態(tài)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全。

外匯局陜西省分局推動全面從嚴(yán)治黨要求與防控履職風(fēng)險相結(jié)合，構(gòu)建“業(yè)務(wù)風(fēng)險+黨風(fēng)廉政風(fēng)險”雙線防控模式，將防范廉政風(fēng)險與業(yè)務(wù)風(fēng)險貫通起來，把全面從嚴(yán)治黨各項紀(jì)律規(guī)定嵌入到依法高效履職各項規(guī)章制度中。建立健全“自查評估+審計評估”的雙流程內(nèi)部風(fēng)險評估方法，樹立品牌意識，不斷優(yōu)化和完善風(fēng)險評估的“陜西模式”，重點識別影響履職目標(biāo)實現(xiàn)的高風(fēng)險和新形勢、新業(yè)務(wù)開展帶來的新風(fēng)險，采用“專項小組”、“以外查內(nèi)”的新視角提高審計超脫性和有效性。加強研究能力建設(shè)，深入調(diào)查分局?jǐn)?shù)據(jù)運用、監(jiān)測分析和風(fēng)險預(yù)警能力，充分利用信息約稿、通報督導(dǎo)、信息考核等工作機制，構(gòu)建數(shù)據(jù)、市場、前瞻性研究三結(jié)合的信息調(diào)研工作范式，加強數(shù)據(jù)運用，積極及時尋找政策執(zhí)行的“新問題”和外匯市場“活情況”。在充分調(diào)研基礎(chǔ)上，狠抓便利化政策落地，堅持“宏觀審慎+微觀管理”兩位一體管理框架，制定《關(guān)于全面做好防控化解外匯領(lǐng)域重大金融風(fēng)險工作的實施意見》，推動貿(mào)易外匯收支便利化政策創(chuàng)新試點、外籍人才薪酬購付匯便利化政策試點、資本項下7項便利化創(chuàng)新政策等一系列試點工作，開展個人外匯服務(wù)質(zhì)量“三提升、一整治”專項活動，聯(lián)合省商務(wù)廳舉辦外匯避險策略培訓(xùn)班，落實“我為群眾辦實事”實踐活動要求，先后開展“云培訓(xùn)”“云座談”“云對接”以及對接交流群等線上方式和多種線下溝通方式，完善個人外匯服務(wù)“明察暗訪”機制，著力扭轉(zhuǎn)僵化刻板的審核方式，要求對新業(yè)態(tài)和新需求多想辦法少推諉，不斷提高市場主體便利化政策獲得感。進一步壓實風(fēng)險管理責(zé)任，加大非法金融活動查處力度，2020年，聯(lián)合公安部門成功破獲陜西省分局近十年首例特大地下錢莊案件，涉案金額達(dá)380億元人民幣，對17起外匯違規(guī)案件進行了行政處罰，收繳罰沒款1163萬元，有效維護了法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和區(qū)域經(jīng)濟金融安全。

外匯局陜西省分局還特別注重制度執(zhí)行和制度保障功能的發(fā)揮，高度重視內(nèi)部審計在及時查錯糾弊和監(jiān)督保護干部等方面的重要作用，對行政許可、核查檢查、行政處罰等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)督，通過監(jiān)督和跟蹤審計，發(fā)現(xiàn)、分析并解決問題，制衡并推進履職業(yè)務(wù)健康發(fā)展。持續(xù)推進黨建與業(yè)務(wù)深度融合，落實黨員干部聯(lián)系服務(wù)涉外重點企業(yè)制度，深化全省外匯管理系統(tǒng)“1+3+N”黨支部聯(lián)學(xué)聯(lián)建工作機制，組織35支“精準(zhǔn)幫扶小分隊”，深入對接138家涉外重點企業(yè)，進一步豐富完善以“精準(zhǔn)化溝通對接、專業(yè)化金融支持、特色化銀企合作、便利化外匯服務(wù)”為主要特點的“四化”政銀商聯(lián)系合作制度;深入開展以“政治業(yè)務(wù)聯(lián)學(xué)、支部活動聯(lián)建、模范機關(guān)聯(lián)創(chuàng)、服務(wù)企業(yè)聯(lián)幫”為具體內(nèi)容的“四聯(lián)”創(chuàng)建活動，在“擴大服務(wù)覆蓋面、提高服務(wù)時效性、打通服務(wù)連接點”上下功夫，主動了解企業(yè)訴求，上前一步提供服務(wù)，常態(tài)化宣傳推送最新金融外匯政策。

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險管理 非法金融 金融活動 外匯市場