為了奔赴IPO，在新三板完成百億定增的華龍證券日前宣布將終止掛牌，另一家證券公司則選擇了暫停交易，而非摘牌。

日前，華龍證券發(fā)布公告稱，擬申請公司股票在新三板終止掛牌。華龍證券同時發(fā)布的公告還顯示，該公司董事會已通過《關(guān)于華龍證券股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市方案的議案》以及《關(guān)于授權(quán)董事會辦理公司首次公開發(fā)行A股股票并上市具體事宜的議案》。而上市申請已被證監(jiān)會受理的南京證券目前在新三板的狀態(tài)還是“暫停轉(zhuǎn)讓”。

截至今年1月21日，華龍證券剛好在新三板掛牌兩周年。新三板上市期間，華龍證券完成了近百億元的定增。既然百億的定增都可在新三板完成，為什么券商還是會選擇IPO?對此疑問，業(yè)內(nèi)人士回復(fù)證券時報記者，上市可以為券商搭建可持續(xù)性融資平臺，支持各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，進一步增強盈利能力。

曾從新三板融走近百億

華龍證券于2016年初在新三板掛牌，當年年底之前便完成了近百億的定向增發(fā)，而在新三板的歷史上，百億級別的定增案例屈指可數(shù)，所以這一定增備受市場關(guān)注。

2016年8月26日，華龍證券公布百億定增計劃：將在不低于每股2.61元、以詢價的方式確定最終發(fā)行價格，預(yù)計定增38.31億股，募資約100億元。

彼時，華龍證券稱，定向發(fā)行募集資金擬用于增加公司資本金，補充公司運營資金，擴大公司業(yè)務(wù)規(guī)模，提升公司的市場競爭力和抗風險能力。據(jù)了解，當時華龍證券已多年未補充資本金，導致該公司凈資本嚴重偏低。

2016年12月27日華龍證券宣布完成上市定增，募集資金96.22億元?！豆善卑l(fā)行情況報告書》顯示，華龍證券共有20位在冊股東參與了優(yōu)先認購，合計認購約4.17億股，另有33名外部投資者，共計認購約32.69億股。

公開資料顯示，華龍證券前身為華龍證券有限責任公司，成立于2001年5月18日，是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)證監(jiān)會批準的綜合類證券經(jīng)營機構(gòu)。2014年，該公司完成股份制改制,注冊資本增至22億元，并更名為華龍證券股份有限公司。

根據(jù)華龍證券日前公布的未經(jīng)審計的2017年財務(wù)數(shù)據(jù)，截至去年底，該公司總資產(chǎn)達到329.03億元，2017年實現(xiàn)營業(yè)收入17.06億元，同比增長24.43%，實現(xiàn)凈利潤5.89億元，同比增長33.23%。

一家暫停交易

一家終止掛牌

為了在A股上市，新三板券商作出了不同的選擇。華龍證券選擇終止掛牌，而另一家上市申請已被證監(jiān)會受理的南京證券目前的狀態(tài)還是“暫停轉(zhuǎn)讓”。

華龍證券公告顯示，該公司擬于股東大會審議通過相關(guān)議案后向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交終止掛牌申請，具體終止掛牌時間以股轉(zhuǎn)系統(tǒng)批準時間為準。

另外，華龍證券表示將就申請股票終止掛牌事項與股東進行溝通協(xié)商，并積極商討有效處置措施保護公司異議股東的利益，將努力保證全體股東合法權(quán)益得到充分、有效的保護。

公開信息顯示，2017年11月23日，華龍證券向甘肅監(jiān)管局報送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導備案材料并獲受理，輔導券商為其主辦券商中信證券，輔導期從2017年11月24日開始。

在彼時的公告中，華龍證券表示，未來若向證監(jiān)會或有權(quán)審核機構(gòu)提交首次公開發(fā)行股票并上市的申請文件獲得受理，將向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請股票暫停交易。不過，日前，華龍證券還是發(fā)布了要終止掛牌的公告。

早于華龍證券發(fā)布已接受IPO輔導公告的是南京證券，南京證券IPO申請于2017年3月獲證監(jiān)會受理，該公司股票自2017年3月20日暫停轉(zhuǎn)讓。

另據(jù)公開信息顯示，湘財證券于2017年2月發(fā)布的上市輔導備案提示性公告稱，輔導期自今年2月9日開始計算，上市輔導機構(gòu)為中信證券。

既然百億元的定增都可以在新三板完成，為什么券商還是會選擇去上市?證券時報記者通過業(yè)內(nèi)人士了解到的理由大致如下：上市可以為券商搭建可持續(xù)性融資平臺，支持各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，進一步增強盈利能力;可有效提升券商競爭能力、風險抵御能力，同時提升公司知名度與品牌影響力;可持續(xù)提高公司治理水平，不斷完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度等。

而針對華龍證券的上市準備情況，據(jù)記者了解，華龍證券目前已通過公開招標市場化選聘了IPO相關(guān)中介機構(gòu)，正式向甘肅證監(jiān)局申請了IPO輔導備案，各項工作在有序推進中。

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