全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)陳小澎獨(dú)家接受上證報(bào)記者專(zhuān)訪，就資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展等話題，回答了記者提問(wèn)。

謀劃推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放

今年是改革開(kāi)放40周年，改革開(kāi)放是當(dāng)代中國(guó)最鮮明的特色，是決定當(dāng)代中國(guó)命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇。

“資本市場(chǎng)本身就是改革開(kāi)放的產(chǎn)物，沒(méi)有改革開(kāi)放就不會(huì)有資本市場(chǎng)的產(chǎn)生。”陳小澎說(shuō)，從股權(quán)分置改革到證券公司綜合治理和規(guī)范發(fā)展，從推出中小板、創(chuàng)業(yè)板到新三板擴(kuò)容，以及將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入多層次資本市場(chǎng)體系，從推出股指期貨、國(guó)債期貨到今年將正式推出原油期貨，從QDII、QFII到推出滬港通、深港通及A股納入明晟指數(shù)，無(wú)一不是改革開(kāi)放的結(jié)果。可以說(shuō)，資本市場(chǎng)的發(fā)展史就是一部改革開(kāi)放史。

陳小澎說(shuō)，下一步，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將按照 “盡快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次市場(chǎng)”的要求，深刻理解這四條方向性要求的豐富內(nèi)涵、內(nèi)在邏輯和先后順序，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

“當(dāng)前，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)上下正在開(kāi)展資本市場(chǎng)改革開(kāi)放專(zhuān)題研究，研究謀劃新時(shí)代推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)的具體思路、時(shí)間表和路線圖。”陳小澎說(shuō)，資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放涉及面廣，有些屬于長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，需要堅(jiān)持不懈的努力;有些屬于體制問(wèn)題，需要通盤(pán)考慮，統(tǒng)籌推進(jìn)改革創(chuàng)新;有些涉及多部門(mén)的政策協(xié)同，需要加大協(xié)調(diào)力度。

利用資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

全國(guó)金融工作會(huì)議提出：“金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職。”證監(jiān)會(huì)在學(xué)習(xí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神時(shí)強(qiáng)調(diào)，要牢牢堅(jiān)持資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本發(fā)展方向。

陳小澎告訴記者，在利用資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，廣東局明確自身定位，扮演好三個(gè)“角色”。

一是做好地方政府發(fā)展資本市場(chǎng)的“參謀”。與廣東省政府相關(guān)部門(mén)保持密切聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)的最新政策動(dòng)向及江浙等省份在鼓勵(lì)企業(yè)上市等方面的新舉措，并推動(dòng)相關(guān)地市出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)直接融資的具體政策。

二是做好培育上市企業(yè)的“講師”。2017年，廣東局共舉辦企業(yè)改制上市等業(yè)務(wù)培訓(xùn)班13次，培訓(xùn)人員達(dá)3280人次。

三是做好龍頭企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)的“推手”?；蚪o予政策指導(dǎo)，或協(xié)調(diào)相關(guān)單位加快問(wèn)題的解決，推動(dòng)地方龍頭企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。

2017年，廣東資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示，到2017年底，廣東共有上市公司571家，總市值9.59萬(wàn)億元，分別占全國(guó)的16%和17%，上市公司家數(shù)位列全國(guó)第一;新三板掛牌企業(yè)1878家，其中納入創(chuàng)新層企業(yè)239家，掛牌企業(yè)家數(shù)約占全國(guó)16%。2017年，轄區(qū)有98家企業(yè)在A股發(fā)行上市，新增上市公司家數(shù)達(dá)新高，過(guò)會(huì)率達(dá)89%，為全國(guó)最高。

“下一步，我局將深入貫徹落實(shí)十九大精神、全國(guó)金融工作會(huì)議和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，堅(jiān)決執(zhí)行證監(jiān)會(huì)和廣東省委省政府的相關(guān)工作部署，大力發(fā)展直接融資，推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，全面提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。”陳小澎表示。

大力規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

作為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。

陳小澎說(shuō)，廣東局一直按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》和證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》的有關(guān)規(guī)定和要求，大力規(guī)范發(fā)展轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

目前，證監(jiān)會(huì)正在指導(dǎo)督促各地抓緊完成區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)整合、名單公告?zhèn)浒傅裙ぷ?，并推?dòng)解決跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)等歷史遺留問(wèn)題。

陳小澎說(shuō)，下一步，廣東局將根據(jù)證監(jiān)會(huì)的部署，重點(diǎn)做好三個(gè)方面的工作：

一是配合地方政府加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。配合地方政府出臺(tái)整合方案，加強(qiáng)對(duì)整合方案的合規(guī)性審查和整合過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。推動(dòng)地方政府嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)要求，出臺(tái)利用區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的政策，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)打造成扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。

二是做好區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督檢查工作。開(kāi)展轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極協(xié)助地方金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行督促整改。

三是加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)。加強(qiáng)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)日常運(yùn)行情況的統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，不斷督促運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)壓縮私募債存量，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)報(bào)告和處置。

關(guān)鍵詞： 改革開(kāi)放 實(shí)體 資本