銀監(jiān)會再開過億罰單

銀監(jiān)會再度開出了過億罰單。上周末，銀監(jiān)會發(fā)布公告顯示，經過立案、調查、審理、審議、告知、陳述申辯意見復核等一系列法定程序，銀監(jiān)會統(tǒng)籌協調相關銀監(jiān)局依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據案件，對涉及該案的12家銀行業(yè)金融機構共計罰沒2.95億元。

2016年12月末，郵儲銀行甘肅省分行對武威文昌路支行核查中發(fā)現，吉林蛟河農商行購買該支行理財的資金被挪用，由此暴露出該支行原行長以郵儲銀行武威市分行名義，違法違規(guī)套取票據資金的案件，涉案票據票面金額79億元，非法套取挪用理財資金30億元。

“這是一起銀行內部員工與外部不法分子內外勾結、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財和票據貼現業(yè)務、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機構眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴重破壞了市場秩序。”銀監(jiān)會表示，案發(fā)機構崗位制約機制失衡，印章、合同、賬戶、營業(yè)場所等管理混亂，大額異常交易監(jiān)測失效，為不法分子提供了可乘之機。

據了解，銀監(jiān)會對案發(fā)機構郵儲銀行武威市分行罰款9050萬元，分別取消該行原主持工作的副行長及其他3名班子成員2年至5年高管任職資格，禁止文昌路支行原行長終身從事銀行業(yè)工作，并依法移送司法機關;對郵儲銀行甘肅省分行原行長、1名副行長分別給予警告。對違規(guī)購買理財的機構吉林蛟河農商行罰沒7744萬元，分別取消該行董事長、行長2年高管任職資格，對監(jiān)事長給予警告，分別禁止資金運營官、金融市場部總經理2年從事銀行業(yè)工作。

銀監(jiān)會還對紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行、廈門銀行、河北銀行、長城華西銀行、湖南衡陽衡州農商行、河北定州農商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農村信用聯社等10家違規(guī)交易機構共計罰款12750萬元，對33名相關責任人作出行政處罰，其中，取消3人高管任職資格，禁止1人從事銀行業(yè)工作。

關鍵詞： 票據 銀行