近日，中信銀行股份有限公司南寧分行因存在多項違規(guī)行為被中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局采取責(zé)令改正措施。

近期，中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局在對中信銀行南寧分行其基金銷售等相關(guān)業(yè)務(wù)以及投資者適當(dāng)性管理等情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，中信銀行南寧分行存在安排部分未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的員工從事宣傳推介等基金銷售業(yè)務(wù)，以及部分基金客戶購買的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級與其投資者風(fēng)險承擔(dān)能力評級不匹配的違規(guī)行為。

上述行為，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十七條、第五十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局決定對中信銀行南寧分行采取責(zé)令改正措施。

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