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興業(yè)銀行遵義分行未履行客戶(hù)識(shí)別義務(wù)等被央行罰款20萬(wàn)元

2018-12-20 16:45:34    來(lái)源:千龍新聞網(wǎng)

12月20日,中國(guó)人民銀行貴陽(yáng)中心支行發(fā)布的處罰信息顯示,經(jīng)查,興業(yè)銀行遵義分行存在未按照規(guī)定履行客戶(hù)識(shí)別義務(wù)和未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為。

中國(guó)人民銀行遵義市中心支行依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第六章第三十二規(guī)定,對(duì)對(duì)興業(yè)銀行股份有限公司遵義分行處以人民幣20萬(wàn)元罰款,對(duì)一名高級(jí)管理人員處以人民幣1萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞: 興業(yè)銀行 遵義分行 被罰

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