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渤海銀行呼和浩特分行曝3宗違法行為 合規(guī)部副總遭罰

2018-12-26 08:31:42    來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行今日公布的行政處罰信息公開表蒙銀罰字【2018】第7號(hào)顯示,渤海銀行股份有限公司呼和浩特分行(以下簡(jiǎn)稱渤海銀行呼和浩特分行)未依法履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按依法履行客戶資料和交易記錄保存義務(wù)、未依法履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)。渤海銀行呼和浩特分行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理對(duì)該行違法事實(shí)承擔(dān)法律責(zé)任。

中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)渤海銀行呼和浩特分行處以人民幣32萬(wàn)元整(¥320000.00元)罰款,對(duì)渤海銀行呼和浩特分行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理處以人民幣1萬(wàn)元整(¥10000.00元)罰款。

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