1月18日，媒體從銀監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局了解到：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工多次辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)被罰款20萬(wàn)元和警告。其中，王和成作為北城支行行長(zhǎng)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任，信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。

據(jù)了解，河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行法定代表人或主要負(fù)責(zé)人姓名

王和成，該行的主要違法違規(guī)事實(shí)是部分員工辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其罰款人民幣20萬(wàn)元。行政處罰決定書(shū)文號(hào)信銀監(jiān)罰決字〔2018〕33號(hào)。

另一份行政處罰決定書(shū)文號(hào)為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕32號(hào)的內(nèi)容顯示：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行在"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，葉鴻凌作為北城支行主管會(huì)計(jì)，違規(guī)操作辦理虛假業(yè)務(wù)，負(fù)直接經(jīng)辦責(zé)任。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。

在通報(bào)的第三起"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，王和成作為北城支行行長(zhǎng)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。行政處罰決定書(shū)文號(hào)為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕31號(hào)。(綜合銀監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局) 韓

陽(yáng)潢川農(nóng)村商業(yè)銀行北城支行亂象眾生 被罰20萬(wàn)元兩次警告

1月18日，媒體從銀監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局了解到：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工多次辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)被罰款20萬(wàn)元和警告。其中，王和成作為北城支行行長(zhǎng)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任，信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。

據(jù)了解，河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行法定代表人或主要負(fù)責(zé)人姓名

王和成，該行的主要違法違規(guī)事實(shí)是部分員工辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其罰款人民幣20萬(wàn)元。行政處罰決定書(shū)文號(hào)信銀監(jiān)罰決字〔2018〕33號(hào)。

另一份行政處罰決定書(shū)文號(hào)為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕32號(hào)的內(nèi)容顯示：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行在"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，葉鴻凌作為北城支行主管會(huì)計(jì)，違規(guī)操作辦理虛假業(yè)務(wù)，負(fù)直接經(jīng)辦責(zé)任。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。

在通報(bào)的第三起"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，王和成作為北城支行行長(zhǎng)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號(hào))中《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》第一條第三款、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號(hào))第三條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項(xiàng)。信陽(yáng)銀監(jiān)分局對(duì)其警告處罰。行政處罰決定書(shū)文號(hào)為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕31號(hào)。(綜合銀監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局)

關(guān)鍵詞： 信陽(yáng)潢川農(nóng)村商業(yè)銀行 被罰