1月18日，媒體從銀監(jiān)會河南監(jiān)管局了解到：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工多次辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)被罰款20萬元和警告。其中，王和成作為北城支行行長，對違規(guī)行為負領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任，信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。

據(jù)了解，河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行法定代表人或主要負責人姓名

王和成，該行的主要違法違規(guī)事實是部分員工辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項。信陽銀監(jiān)分局對其罰款人民幣20萬元。行政處罰決定書文號信銀監(jiān)罰決字〔2018〕33號。

另一份行政處罰決定書文號為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕32號的內(nèi)容顯示：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行在"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，葉鴻凌作為北城支行主管會計，違規(guī)操作辦理虛假業(yè)務(wù)，負直接經(jīng)辦責任。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項。信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。

在通報的第三起"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，王和成作為北城支行行長，對違規(guī)行為負領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項。信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。行政處罰決定書文號為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕31號。(綜合銀監(jiān)會河南監(jiān)管局) 韓

陽潢川農(nóng)村商業(yè)銀行北城支行亂象眾生 被罰20萬元兩次警告

1月18日，媒體從銀監(jiān)會河南監(jiān)管局了解到：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工多次辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)被罰款20萬元和警告。其中，王和成作為北城支行行長，對違規(guī)行為負領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任，信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。

據(jù)了解，河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行法定代表人或主要負責人姓名

王和成，該行的主要違法違規(guī)事實是部分員工辦理空存空取的虛假業(yè)務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項。信陽銀監(jiān)分局對其罰款人民幣20萬元。行政處罰決定書文號信銀監(jiān)罰決字〔2018〕33號。

另一份行政處罰決定書文號為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕32號的內(nèi)容顯示：河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行在"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，葉鴻凌作為北城支行主管會計，違規(guī)操作辦理虛假業(yè)務(wù)，負直接經(jīng)辦責任。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項。信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。

在通報的第三起"河南潢川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北城支行部分員工辦理虛假業(yè)務(wù)"一案中，王和成作為北城支行行長，對違規(guī)行為負領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號)中《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第一條第三款、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕97號)第三條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項。信陽銀監(jiān)分局對其警告處罰。行政處罰決定書文號為信銀監(jiān)罰決字〔2018〕31號。(綜合銀監(jiān)會河南監(jiān)管局)

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