今年最高罰單!南粵銀行原行長(zhǎng)及其配偶遭罰1800萬(wàn)元
今年以來(lái),在證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰案件中,內(nèi)幕交易案件達(dá)到14宗。其中,證監(jiān)會(huì)對(duì)南粵銀行原行長(zhǎng)李甫及其配偶劉丹涉及內(nèi)幕交易作出的行政處罰,備受關(guān)注。證監(jiān)會(huì)官方信息顯示,李甫和劉丹被罰沒(méi)近1800萬(wàn)元,也是今年內(nèi)幕交易案件中金額最高的罰單。
案發(fā)前,南粵銀行曾就案件防控的組織架構(gòu)進(jìn)行過(guò)調(diào)整,案防職能由稽核部轉(zhuǎn)移至法律合規(guī)部,并增設(shè)案防及案件管理崗,法律合規(guī)部彼時(shí)正是李甫直管的部門(mén)。不過(guò),2015年,南粵銀行法律合規(guī)部改由副行長(zhǎng)廖文義分管。2016年3月,李甫被聘為副董事長(zhǎng),管理人員名單中則未出現(xiàn)他的名字,到2017年年報(bào)則未再提及此人。
李甫緣何在擔(dān)任副董事長(zhǎng)不久后在年報(bào)上消失?南粵銀行有關(guān)人士回復(fù)時(shí)代周報(bào)記者稱:“李甫在2016年已免職、離職。其后接任行長(zhǎng)的是來(lái)自中信銀行的羅焱,現(xiàn)任行長(zhǎng)是監(jiān)管官員出身、原廣州某上市銀行副行長(zhǎng)的陳武,入職南粵銀行已近一年。”華南某城商行有關(guān)人士向時(shí)代周報(bào)記者表示:“李甫原任金融機(jī)構(gòu)高管,違規(guī)行為就是利用職務(wù)便利,實(shí)屬情節(jié)惡劣類案件。”
實(shí)際上,證監(jiān)會(huì)對(duì)于內(nèi)幕交易一直都有著較為嚴(yán)格的控制。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬不久前曾表示,上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶,也是證監(jiān)會(huì)管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)2018年行政處罰記錄,全年作出行政處罰決定310件,內(nèi)幕交易類案件數(shù)量在2018年全年行政處罰中排名第一,高達(dá)87起,占比近三成。在上述案件中的內(nèi)幕信息涉及并購(gòu)重組、上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、高管變更事項(xiàng)等其他種類;從內(nèi)幕交易被查處的主體來(lái)看,不僅有金融機(jī)構(gòu)高管、上市公司股東及董監(jiān)高,還出現(xiàn)了國(guó)企高管、國(guó)家公職人員等涉案者類型。
從目前情況來(lái)看,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的現(xiàn)象仍然是屢禁不止。對(duì)此,上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師向時(shí)代周報(bào)記者分析稱:“利用內(nèi)幕交易獲利的誘惑大,涉案人士經(jīng)不住誘惑,缺少法律意識(shí),同時(shí)該類違規(guī)隱蔽性較強(qiáng),很難被發(fā)現(xiàn),涉案人士?jī)e幸心理過(guò)重。”
“內(nèi)幕交易案屢被發(fā)現(xiàn),得益于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在異常交易和趨同交易篩查中的應(yīng)用。”中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)說(shuō),“加大資本市場(chǎng)監(jiān)管力度,打擊內(nèi)幕交易行為很重要,但預(yù)防內(nèi)幕交易行為更重要,這樣才能標(biāo)本兼治。”他還建議:“在《證券法》引入懲罰性賠償責(zé)任,從《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》拓展到《證券法》,讓消費(fèi)市場(chǎng)中的懲罰性賠償,在資本市場(chǎng)中起到震懾作用。”
金融高管涉內(nèi)幕交易
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,李甫涉及內(nèi)幕交易源起“新日恒力”向南粵銀行申請(qǐng)貸款用于并購(gòu)的信息。李甫2014年3月被聘為南粵銀行行長(zhǎng),負(fù)責(zé)主持日常經(jīng)營(yíng)管理工作,分管公司授信審批部等多個(gè)重要部門(mén)。
證監(jiān)會(huì)對(duì)李甫與上海中能及其控股上市公司新日恒力董事長(zhǎng)虞建明的關(guān)系認(rèn)定為“相識(shí)十多年,關(guān)系密切”。在新日恒力重大資產(chǎn)重組推進(jìn)過(guò)程中,南粵銀行為上海中能提供9.5億元的結(jié)構(gòu)化融資額度授信。虞建明妹夫的公司也曾在南粵銀行辦理過(guò)貸款。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,內(nèi)幕信息形成后,李甫和虞建明2015年8月共聯(lián)絡(luò)25次。
李甫與其妻子劉丹獲知新日恒力的內(nèi)幕消息后,于2015年8月8―24日內(nèi)多次買(mǎi)進(jìn)新日恒力股票,累計(jì)成交金額為582.23萬(wàn)元,其中500萬(wàn)元為虞建明提供的借款。同年8月26日,新日恒力發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》,隨后在當(dāng)年11月19日股票復(fù)牌;幾天后,李甫與劉丹陸續(xù)將所持“新日恒力”賣(mài)出。短短三個(gè)月內(nèi),新日恒力從買(mǎi)入時(shí)的11元左右,復(fù)牌后連續(xù)9個(gè)漲停至26.61元,漲幅高達(dá)150%。李甫在此筆交易中直接獲利448.74萬(wàn)元。
在李甫任職南粵銀行行長(zhǎng)與副董事長(zhǎng)期間,該行的經(jīng)營(yíng)情況也表現(xiàn)出不同程度的波動(dòng)。2016年,南粵銀行計(jì)提合并資產(chǎn)減值損失為17.03億元,較上年增加了5.95億元,增長(zhǎng)率為53.66%。2016年,南粵銀行的不良貸款率為1.87%,同比提升1.76個(gè)百分點(diǎn)。
李甫2018年7月還收到了廣東銀監(jiān)局開(kāi)出的行政處罰,案由為“關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定備案或批準(zhǔn)”,李甫被處以警告,南粵銀行被罰款50萬(wàn)元。據(jù)南粵銀行年報(bào),2014年末該行的關(guān)聯(lián)股東貸款為4.82億元,這一指標(biāo)在2015年增長(zhǎng)至19.59億元,2016年末為27.23億元,涉及6家關(guān)聯(lián)方。
上述城商行有關(guān)人士向時(shí)代周報(bào)記者表示:“金融行業(yè)的從業(yè)人員,從行業(yè)資格考試到多輪的業(yè)務(wù)培訓(xùn),對(duì)行業(yè)規(guī)則十分清楚,面對(duì)利益誘惑明知故犯。”
利用金融機(jī)構(gòu)高管的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕消息,并從中獲利的情況,在證監(jiān)會(huì)原副主席姚剛案中體現(xiàn)得更為明顯。據(jù)檢方指控,姚剛2007年1―4月,利用擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任的職務(wù)便利,獲悉相關(guān)公司重組上市的內(nèi)幕信息,使用由其實(shí)際控制的他人股票賬戶在關(guān)聯(lián)股票停牌前買(mǎi)入,復(fù)牌后賣(mài)出,非法獲利共計(jì)210萬(wàn)余元。
“違法獲利的成本太低,涉案人士?jī)e幸心理過(guò)重。雖然監(jiān)管力度在不斷加大,但仍有漏網(wǎng)之魚(yú),讓這些人覺(jué)得自己內(nèi)幕交易可能不被發(fā)現(xiàn)。”許峰告訴時(shí)代周報(bào)記者。
上市公司高管是“重災(zāi)區(qū)”
作為內(nèi)幕消息的當(dāng)事人,上市公司高管同樣管不住自己“炒股”的手。
2017年初,時(shí)任上海現(xiàn)代制藥董事、現(xiàn)代制藥第一大自然人股東韓雁林,利用現(xiàn)代制藥潤(rùn)分配方案內(nèi)幕消息提早建倉(cāng),控制四個(gè)證券賬戶并累計(jì)買(mǎi)入現(xiàn)代制藥228.92萬(wàn)股,買(mǎi)入金融為7605.84萬(wàn)元。但截至內(nèi)幕交易在2017年9月25日被查處時(shí),上述股票均賣(mài)出并虧損3.44萬(wàn)元。
2019年1月,證監(jiān)會(huì)對(duì)韓雁林作出60萬(wàn)元罰款的行政處罰,并采取其5年證券市場(chǎng)禁入措施。
除了董事、股東等上市公司高層人員外,證監(jiān)會(huì)的行政處罰單中也多見(jiàn)上市公司董事長(zhǎng)的“身影”。據(jù)證監(jiān)會(huì)2019年3月披露的行政處罰書(shū),春興精工實(shí)際控制人和時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理孫潔曉動(dòng)用自有資金1.35億元,在涉及收購(gòu)?fù)ㄐ判袠I(yè)公司股權(quán)這一內(nèi)幕交易公開(kāi)前買(mǎi)入自家股票,在2017年11月15日將持有的“春興精工”全部賣(mài)出,累計(jì)虧損超2800萬(wàn)元。鑒于違規(guī)行為惡劣,孫潔曉不僅被證監(jiān)會(huì)處以25萬(wàn)元的罰款,并被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。
另外,金發(fā)科技2018年4月曾公告,董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人袁志敏因涉嫌內(nèi)幕交易金發(fā)科技股票,被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。截至2019年4月8日,證監(jiān)會(huì)尚未對(duì)此案件的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行披露。
據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì),在2018年證監(jiān)會(huì)作出行政處罰的87起內(nèi)幕交易中,有57起所涉內(nèi)幕信息與資產(chǎn)并購(gòu)重組事項(xiàng)相關(guān)。究其原因,證監(jiān)會(huì)指出并購(gòu)重組事項(xiàng)籌劃周期長(zhǎng)、牽涉面廣,且對(duì)市場(chǎng)具有重大影響,極易成為不法行為人用以謀取不正當(dāng)利益的工具。
面對(duì)這一嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)狀況,今年2月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于強(qiáng)化上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易防控相關(guān)問(wèn)題與解答》,其中強(qiáng)調(diào)“上市公司應(yīng)當(dāng)于首次披露重組事項(xiàng)時(shí)向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單”,作為嚴(yán)格防控并購(gòu)重組內(nèi)幕交易的重要舉措。
對(duì)此,劉俊海向時(shí)代周報(bào)記者表示,內(nèi)幕信息傳遞到哪個(gè)環(huán)節(jié),哪個(gè)環(huán)節(jié)上的主體就是內(nèi)幕知情人,“相關(guān)交易行為是否明顯異常的認(rèn)定,要從多方面來(lái)考慮,比如,時(shí)間的吻合程度,交易背離程度,利益關(guān)聯(lián)程度等”。
落馬官員多“股神”
今年以來(lái),證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易的處罰還涉及一位國(guó)企高管人員—華僑城集團(tuán)督察審計(jì)部總經(jīng)理朱德勝,并對(duì)其作出“沒(méi)收違法所得3.98萬(wàn)元,并處以7.96萬(wàn)元罰款”的處罰。
2017年6月,華僑城集團(tuán)在與西安市溝通全面戰(zhàn)略合作的過(guò)程中,形成了對(duì)曲江文旅、西安飲食等西安兩家上市公司實(shí)施戰(zhàn)略重組的意向。朱德勝為上述消息的內(nèi)幕信息知情人,并在內(nèi)幕信息敏感期分別買(mǎi)入曲江文旅、西安飲食9000股和1萬(wàn)股。
在證監(jiān)會(huì)公示了行政處罰單后,華僑城集團(tuán)隨即發(fā)布了對(duì)朱德勝采取了停職處理的公告,并稱目前已在全集團(tuán)范圍開(kāi)展全面排查工作,并對(duì)廣大員工加強(qiáng)證券交易相關(guān)法律法規(guī)的宣傳教育。
華僑城集團(tuán)有關(guān)負(fù)責(zé)人向時(shí)代周報(bào)記者表示:“目前處理情況以1月24日的公告為準(zhǔn),有進(jìn)一步的消息會(huì)第一時(shí)間以公告形式告知。”
朱德勝并不是國(guó)企高管因內(nèi)幕交易行為被處罰的首例。證監(jiān)會(huì)在2018年5月15日披露了南方電網(wǎng)原副總經(jīng)理王良友涉內(nèi)幕交易的行政處罰書(shū),其在2015年7―9月,獲取內(nèi)幕信息并實(shí)際控制、利用其親屬賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易文山電力,共計(jì)盈利173.77萬(wàn)元,證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以“罰一沒(méi)二”。
時(shí)代周報(bào)記者注意到,王良友2017年底調(diào)任至三峽集團(tuán),擔(dān)任黨組成員、副總經(jīng)理。在證監(jiān)會(huì)出具公示上述內(nèi)幕交易行政處罰后,三峽集團(tuán)并未發(fā)布任何與內(nèi)幕交易相關(guān)的消息。至今,在三峽集團(tuán)官網(wǎng)上,王良友參與的公開(kāi)調(diào)研、會(huì)議等活動(dòng)就已有25項(xiàng)之多。
多位“落馬”副省長(zhǎng)也涉及內(nèi)幕交易,且金額巨大。今年4月3日,福建省廈門(mén)市中院公開(kāi)宣判安徽省委原常委、原副省長(zhǎng)陳樹(shù)隆受賄、濫用職權(quán)、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息一案,陳樹(shù)隆被判無(wú)期徒刑。陳樹(shù)隆在2009―2015年,作為相關(guān)股票的內(nèi)幕信息知情人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入股票,累計(jì)成交金額共計(jì)1.21億元,非法獲利1.37億元。
陳樹(shù)隆曾擔(dān)任過(guò)國(guó)元證券董事長(zhǎng)、安徽省國(guó)債服務(wù)中心主任、安徽省信托投資公司總經(jīng)理等職,可謂是金融行業(yè)的資深人士,曾有“股神官員”的稱號(hào)。
安徽省原副省長(zhǎng)周春雨也被控內(nèi)幕交易,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入相關(guān)上市公司股票,獲利3.59億余元。
去年11月,貴州省委原常委、原副省長(zhǎng)王曉光被指控,利用職務(wù)便利、工作關(guān)系知悉內(nèi)幕信息,直接或指使其親屬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入相關(guān)股票,獲利1.6億余元。
對(duì)此,上述城商行有關(guān)人士認(rèn)為,這與近年國(guó)資并購(gòu)重組事件較多相關(guān),“少數(shù)提前接觸重組消息的國(guó)企或公職人員,面對(duì)股價(jià)上漲帶來(lái)的財(cái)富效應(yīng),不惜以身試法”。
(記者 羅仙仙)
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