國家外匯管理局浙江省分局近日公布的行政處罰信息公示表(浙外管罰〔2019〕7號(hào))顯示，南京銀行杭州分行存在違反外匯賬戶管理規(guī)定;未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料;未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的行為。

上述行為違反了《國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》(匯發(fā)〔2002〕125號(hào))第四條、《國家稅務(wù)總局 國家外匯管理局關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案有關(guān)問題的公告》(國家稅務(wù)總局 國家外匯管理局公告2013年第40號(hào))第一條第三項(xiàng)、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》(匯發(fā)〔2013〕30號(hào))附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第七條。《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令 〔2014〕第2號(hào))第二十三條、《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度》(匯發(fā)〔2006〕42號(hào))第二條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)和第四條第一項(xiàng)、《國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》(國務(wù)院令第642號(hào))第七條。

依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條，浙江省分局決定對(duì)南京銀行杭州分行責(zé)令改正，給予警告，處15萬元罰款。

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬元以下的罰款： (一)未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的; (二)未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的; (三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的; (四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的; (五)違反外匯登記管理規(guī)定的; (六)拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 南京銀行 杭州分行 違法