國家外匯管理局浙江省分局網站近日公布的外匯行政處罰信息(浙外管罰〔2019〕9號)顯示，平安銀行杭州分行存在未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的行為。根據《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務實施細則》(匯發(fā)〔2015〕27號)第十七條、《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條，國家外匯管理局浙江省分局對其責令改正，給予警告，并處3萬元罰款。

《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務實施細則》第十七條規(guī)定：境內銀行應對申報主體填寫的《單位基本情況表》信息與該機構提供的《組織機構代碼證》或《特殊機構代碼賦碼通知》、《營業(yè)執(zhí)照》、《外商投資企業(yè)批準證書》等證明文件進行核對，核對有誤的退回申報主體修改;核對無誤的，銀行應于本工作日內登錄國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)或通過銀行接口程序進行處理：

(一)對于申報主體的《單位基本情況表》信息在國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)中已經存在，并顯示為已經通過外匯局核查，且與該申報主體填寫的《單位基本情況表》關鍵要素(包括組織機構代碼、機構名稱、住所/營業(yè)場所、常駐國家(地區(qū))、外方投資者國別(地區(qū))、經濟類型、行業(yè)屬性、是否特殊經濟區(qū)內企業(yè))一致的，經辦銀行應將該申報主體的機構聯系人、聯系電話、傳真號碼補充錄入/導入國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版);關鍵要素不一致的，經辦銀行應將申報主體的機構聯系人、聯系電話、傳真號碼補充錄入/導入國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)，同時將《單位基本情況表》、《組織機構代碼證》或《特殊機構代碼賦碼通知》、《營業(yè)執(zhí)照》、《外商投資企業(yè)批準證書》等證明文件傳真或報送至銀行所在地外匯局，由銀行所在地外匯局轉至申報主體住所/營業(yè)場所所在地外匯局，住所/營業(yè)場所所在地外匯局應于收到材料后的二個工作日內進行修改。

(二)對于申報主體的《單位基本情況表》信息在國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)中存在，但顯示為尚未經過外匯局核查，且與該申報主體填寫的《單位基本情況表》關鍵要素一致的，經辦銀行應將該申報主體的機構聯系人、聯系電話、傳真號碼補充錄入/導入國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版);關鍵要素不一致的，經辦銀行應在核實后將該申報主體的《單位基本情況表》修改信息錄入/導入國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)。

(三)對于申報主體的《單位基本情況表》信息在國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)中不存在的，經辦銀行應將該申報主體填寫的《單位基本情況表》信息錄入/導入國際收支網上申報系統(tǒng)(銀行版)。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的;

(二)未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的;

(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的;

(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;

(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;

(六)拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監(jiān)督檢查或者調查的。

以下為處罰原文：

關鍵詞： 平安銀行 杭州 遭罰