國(guó)家外匯管理局浙江省分局網(wǎng)站近日公布的外匯行政處罰信息(浙外管罰〔2019〕9號(hào))顯示，平安銀行杭州分行存在未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的行為。根據(jù)《通過(guò)銀行進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(匯發(fā)〔2015〕27號(hào))第十七條、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條，國(guó)家外匯管理局浙江省分局對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

《通過(guò)銀行進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十七條規(guī)定：境內(nèi)銀行應(yīng)對(duì)申報(bào)主體填寫的《單位基本情況表》信息與該機(jī)構(gòu)提供的《組織機(jī)構(gòu)代碼證》或《特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等證明文件進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)有誤的退回申報(bào)主體修改;核對(duì)無(wú)誤的，銀行應(yīng)于本工作日內(nèi)登錄國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)或通過(guò)銀行接口程序進(jìn)行處理：

(一)對(duì)于申報(bào)主體的《單位基本情況表》信息在國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)中已經(jīng)存在，并顯示為已經(jīng)通過(guò)外匯局核查，且與該申報(bào)主體填寫的《單位基本情況表》關(guān)鍵要素(包括組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、住所/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、常駐國(guó)家(地區(qū))、外方投資者國(guó)別(地區(qū))、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、是否特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)企業(yè))一致的，經(jīng)辦銀行應(yīng)將該申報(bào)主體的機(jī)構(gòu)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼補(bǔ)充錄入/導(dǎo)入國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版);關(guān)鍵要素不一致的，經(jīng)辦銀行應(yīng)將申報(bào)主體的機(jī)構(gòu)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼補(bǔ)充錄入/導(dǎo)入國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)，同時(shí)將《單位基本情況表》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》或《特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等證明文件傳真或報(bào)送至銀行所在地外匯局，由銀行所在地外匯局轉(zhuǎn)至申報(bào)主體住所/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地外匯局，住所/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地外匯局應(yīng)于收到材料后的二個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行修改。

(二)對(duì)于申報(bào)主體的《單位基本情況表》信息在國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)中存在，但顯示為尚未經(jīng)過(guò)外匯局核查，且與該申報(bào)主體填寫的《單位基本情況表》關(guān)鍵要素一致的，經(jīng)辦銀行應(yīng)將該申報(bào)主體的機(jī)構(gòu)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼補(bǔ)充錄入/導(dǎo)入國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版);關(guān)鍵要素不一致的，經(jīng)辦銀行應(yīng)在核實(shí)后將該申報(bào)主體的《單位基本情況表》修改信息錄入/導(dǎo)入國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)。

(三)對(duì)于申報(bào)主體的《單位基本情況表》信息在國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)中不存在的，經(jīng)辦銀行應(yīng)將該申報(bào)主體填寫的《單位基本情況表》信息錄入/導(dǎo)入國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)(銀行版)。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的;

(二)未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的;

(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的;

(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;

(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;

(六)拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 平安銀行 杭州 遭罰