日前，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第5號(hào))顯示，中國(guó)銀行股份有限公司(“中國(guó)銀行”，601988.SH)遼寧省分行存在以下違法行為：

1.未按規(guī)定收集、使用消費(fèi)者個(gè)人金融信息;2.營(yíng)銷活動(dòng)中違規(guī)進(jìn)行引人誤解宣傳;3.備案類單位銀行結(jié)算賬戶銷戶超期向人民銀行備案;4.代理國(guó)庫(kù)存在違規(guī)問(wèn)題;5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其警告并處罰款114.7萬(wàn)元。

此外，行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第6號(hào))顯示，胡剛(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行個(gè)人金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款3.5萬(wàn)元。

行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第7號(hào))顯示，王輝(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行個(gè)人金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款1.5萬(wàn)元。

行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第8號(hào))顯示，倪宏宇(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行公司金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款3.5萬(wàn)元。

以下為原文：

關(guān)鍵詞： 國(guó)庫(kù) 中國(guó)人民銀行