中新經(jīng)緯11月2日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2021第6期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》。深圳證監(jiān)局表示，銷售雪球產(chǎn)品禁用“保本”“穩(wěn)賺”等說(shuō)法。

深圳證監(jiān)局稱，今年以來(lái)，“雪球”資管產(chǎn)品規(guī)模持續(xù)快速增長(zhǎng)，產(chǎn)品類別以集合資管產(chǎn)品為主，投資者結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)以個(gè)人投資者為主，且年齡偏高的特點(diǎn)?！把┣颉碑a(chǎn)品結(jié)構(gòu)具有高票息但非保本的特點(diǎn)，在股市連續(xù)大幅下跌時(shí)期，易引發(fā)產(chǎn)品集中敲入導(dǎo)致個(gè)人投資者大額虧損風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，部分機(jī)構(gòu)在銷售過(guò)程中存在未向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，僅片面強(qiáng)調(diào)“高收益”“穩(wěn)賺不賠”的情況，出現(xiàn)虧損時(shí)容易引發(fā)糾紛。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，在銷售涉及“雪球”結(jié)構(gòu)的資管產(chǎn)品過(guò)程中，公司應(yīng)當(dāng)一是嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性要求，審慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好，充分揭示產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配；二是持續(xù)加強(qiáng)銷售行為管控，嚴(yán)禁使用“保本”“穩(wěn)賺”等詞匯誘導(dǎo)投資者購(gòu)買或片面強(qiáng)調(diào)收益，慎用“最高”“最佳”“最強(qiáng)”等表述，并加強(qiáng)銷售人員規(guī)范培訓(xùn)；三是規(guī)范銷售文件審查，統(tǒng)一制作并認(rèn)真審核宣傳推介材料、信息披露文件以及其他相關(guān)文件，確保對(duì)外披露的文件均經(jīng)過(guò)合規(guī)審查并集中存檔。(中新經(jīng)緯APP)

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