中新經(jīng)緯11月4日電 據(jù)安徽證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近日，安徽證監(jiān)局對(duì)對(duì)華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍出具警示函，原因是汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕32號(hào)顯示，根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，華安期貨有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

華安期貨公司指出，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定，決定對(duì)華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

安徽證監(jiān)局要求，華安期貨應(yīng)引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問責(zé)情況。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕31號(hào)指出，根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，汪軍作為華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)，于2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。決定對(duì)汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng) 華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)被警示