打牌透露內(nèi)幕信息?上市公司董事長多年好友突擊買入,累計被罰沒近700萬
又是一起內(nèi)幕交易。
上市公司董事長是內(nèi)幕消息知情人,敏感期內(nèi)和多年好友相約打牌,然后好友就突擊買入了這家上市公司的股票。
是巧合嗎?非也。
近日,四川證監(jiān)局對這起內(nèi)幕交易進(jìn)行了處罰。讓我們一起來看一看。
緣起一樁收購案
事情要從2020年美的集團(tuán)(行情000333,診股)對北京合康新能(行情300048,診股)科技股份有限公司(以下簡稱合康新能)的收購說起。
2020年1月3日,美的集團(tuán)相關(guān)人員到合康新能浙江嘉善辦公室與葉某吾、范某等人會面,談到初步合作意向。1月13日,美的集團(tuán)內(nèi)部召開討論會,董事長方某波同意推進(jìn)收購合康新能事宜。
2020年1月13日至14日,美的集團(tuán)相關(guān)人員與葉某吾就轉(zhuǎn)讓股票的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行溝通協(xié)商,并達(dá)成協(xié)議。3月23日,美的集團(tuán)執(zhí)委會討論并通過對合康新能的收購方案。
2020年3月25日,廣東美的暖通設(shè)備有限公司(以下簡稱美的暖通,為美的集團(tuán)子公司)與合康新能原控股股東上海上豐集團(tuán)有限公司(以下簡稱上豐集團(tuán))、葉某吾、劉某成簽署了《關(guān)于北京合康新能科技股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定上豐集團(tuán)將其持有的1.98億股股合康新能股份、劉某成將其持有1114.18萬股合康新能股份(合計2.09億,約占公司總股本18.73%)轉(zhuǎn)讓給美的暖通。同日,美的暖通與上豐集團(tuán)、葉某吾簽署了《表決權(quán)委托協(xié)議》,約定上豐集團(tuán)和葉某吾將合計持有5574.73萬股(占合康新能總股本的5%)合康新能股份的表決權(quán)不可撤銷地委托給美的暖通,委托期為本次交易股份完成交割之日起15個月。上述交易完成后,美的暖通將控制合康新能23.73%的表決權(quán),成為公司控股股東,美的集團(tuán)將成為合康新能的間接控股股東,何某健將成為合康新能的實際控制人。
3月25日收市后,美的集團(tuán)發(fā)布了《關(guān)于收購北京合康新能科技股份有限公司控股權(quán)的提示性公告》,合康新能發(fā)布了《關(guān)于公司控股股東、實際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》。
根據(jù)《證券法》第五十二條第一款的規(guī)定,該信息在依法公開前,屬于內(nèi)幕信息,敏感期為2020年1月13日至3月25日。
葉某吾作為股權(quán)的擬出讓方的實際控制人,時任合康新能董事長,是內(nèi)幕信息知情人,知情時間不晚于2020年1月14日。
打牌透露內(nèi)幕消息?
董事長多年好友利用兒子賬戶突擊買入 獲利173.67萬元
本次處罰的主角張俊生就是葉某吾多年好友。張俊生是怎么知曉這個內(nèi)幕消息的呢?
原來,就在美的集團(tuán)通過對合康新能的收購方案前一日下午,葉某吾和張俊生相約打牌,3月23日早上8點32分,兩人打了47秒的微信電話,并通過微信再次相約見面。
就在這通電話后,張俊生開始突擊買入合康新能,當(dāng)然,他沒有用自己的股票賬戶,而是利用兒子張某茫賬戶,指示其買入,其在2020年3月23日至25日期間突擊給“張某?!弊C券賬戶轉(zhuǎn)入了600萬元。在2020年3月23日9:38分,9:39分,10:25分,其和兒子張某茫通了三次電話,指示其買入合康新能股票。張某茫按照張俊生指示通過手機(jī)下單,自當(dāng)日9:40分開始買入,3月23日至3月25日期間,分多筆共計買入187.54萬股合康新能的股票,成交金額596.73萬元。
7月20日,該賬戶將所持“合康新能”清倉,盈利173.67萬元。
從盤面來看,張俊生持倉期間,合康新能的股票整體上漲明顯,從3月23日至其清倉的7月20日,漲幅達(dá)67.4%,在收購消息公布后的數(shù)天內(nèi),合康新能的股價最高到達(dá)6.14元/股。
監(jiān)管出手
累計被罰沒近700萬元
四川證監(jiān)局認(rèn)為,張俊生此次交易活動與內(nèi)幕信息形成高度吻合,買入資金系突擊轉(zhuǎn)入,單筆委托金額明顯放大,交易金額明顯增大,交易行為明顯異常,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。
張俊生在申辯中請求降低處罰。其表示,自己與葉某吾的聯(lián)系屬于朋友間的正常聯(lián)系,無直接證據(jù)證明兩人存在內(nèi)幕信息傳遞。其基于與葉某吾的朋友關(guān)系,熟悉公司情況,看好新能源行業(yè)發(fā)展前景,并根據(jù)公開的利好信息和充分利用閑置資金的需求作出買入“合康新能”的決定;此外,其認(rèn)為本次股權(quán)變動并非所有投資人都判斷為利好消息,且其交易時未全倉買入“合康新能”,之前也曾持有“合康新能”。
經(jīng)復(fù)核,四川證監(jiān)局認(rèn)為,在案證據(jù)能夠證明內(nèi)幕信息公開前當(dāng)事人與內(nèi)幕信息知情人葉某吾聯(lián)絡(luò)、接觸,其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合,且當(dāng)事人不能作出合理說明,提供的證據(jù)不能排除其利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動,可以認(rèn)定內(nèi)幕交易行為成立;此外,市場其他主體是否將本次股權(quán)變動判斷為利好消息,不影響當(dāng)事人的判斷,且當(dāng)事人交易時是否全倉買入和前期持有情況,不影響內(nèi)幕交易性質(zhì)的認(rèn)定等。因此,對張俊生的申辯意見不予采納。
根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定,四川證監(jiān)局對張俊生作出“沒一罰三”的處罰,沒收張俊生違法所得173.67萬元,并處以521.01萬元的罰款,累計罰沒694.68萬元。
相關(guān)閱讀
-
全球視點!10余家A股公司三季度分紅,“...
10余家A股公司三季度分紅,“羊了個羊”背后公司分紅超10億 -
【全球市場晚報】10月28日
【全球市場晚報】10月28日 -
每日播報!中國石油化工股份:斥資約4080...
中國石油化工股份:斥資約4080萬元回購950萬股A股 -
長城汽車:回購348.88萬股A股 耗資約1億元
長城汽車:回購348 88萬股A股耗資約1億元 -
熱點評!交通運輸部:三季度交通運輸經(jīng)...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者王連香)交通運輸部今日發(fā)布前三季度交... -
環(huán)球速看:2021年中國創(chuàng)新指數(shù)達(dá)264.6 ...
圖片來源:國家統(tǒng)計局官方微博“中國統(tǒng)計”人民網(wǎng)北京10月28日電(... -
新消息丨4500多家飄綠,80多家跌停,A股...
4500多家飄綠,80多家跌停,A股到底是鬧哪樣? -
【獨家焦點】港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底...
港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底!A股到底差在哪兒?外資砸完內(nèi)資砸 -
焦點快播:阿維塔11交付即可享受“充電1...
?10月28日,阿維塔科技宣布,首座由阿維塔與bp合作共建的定制化高... -
君旗高山葡萄酒:陽光如何影響葡萄酒的質(zhì)量
陽光能提供熱能,溫度升高能加速葡萄的成熟。不僅如此,陽光也能為... -
開心麻花公布演出排期 爆笑家庭舞臺劇...
近日,開心麻花公布演出排期,爆笑家庭舞臺劇《婿事待發(fā)》將于11月1... -
紀(jì)實訪談節(jié)目《這十年·追光者》收官 ...
紀(jì)實訪談節(jié)目《這十年·追光者》10月23日晚在湖南衛(wèi)視迎來收官。最... -
深足利用定位球扳平比分 拿到了最近5輪...
昨晚,在??谖逶春芋w育場,深圳隊以2∶1驚險戰(zhàn)勝了陣容不整的河北... -
分時線怎么看?核電上市公司龍頭股有哪...
分時線可以這樣看:1、當(dāng)股價在均價曲線的下方往上運行,觸碰均線,... -
兩部門:多措并舉保障多晶硅合理產(chǎn)量 ...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者申佳平)據(jù)國家發(fā)展改革委官網(wǎng)消息,為... -
當(dāng)前信息:A股大盤創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板...
A股大盤創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板塊全線下跌,超4500只個股飄綠 -
17公里、31個紅綠燈、全程零接管,毫末...
近日,毫末智行首席交付官甄龍豹與魏牌副總經(jīng)理喬心昱也親自上陣,... -
環(huán)球播報:A股迎來緊急消息,下周將迎來...
A股迎來緊急消息,下周將迎來重大變盤時機(jī),給所有散戶提個醒! -
疑似特斯拉緊湊車型曝光 價格或下探至1...
近日,日本媒體曝光了一組疑似特斯拉緊湊型車型的路試諜照。新車貼... -
柬埔寨到店!雷丁芒果Pro開啟海外銷售
10月28日,芒果Pro作為登陸柬埔寨的第二款雷丁產(chǎn)品正式到店,海外銷...