新標準標志著首個披露投資產品在其目標、投資戰(zhàn)略和投資管理方面如何考慮ESG問題的全球自愿性標準的出現

金融界網11月24日消息，作為由全球投資專業(yè)人士組成的專業(yè)機構，CFA Institute近日宣布發(fā)布首個自愿性的《全球投資產品ESG信息披露標準》（后簡稱《標準》），旨在使投資者、顧問、咨詢師和分銷商更好地理解、比較和評估ESG投資產品。

發(fā)布的《標準》是根據全行業(yè)范圍協(xié)商所制定的，《標準》建立在對投資產品的目標、投資過程和投資管理進行公平陳述和充分信息披露的原則之上。《標準》適用于所有類型的投資工具、資產類別和ESG方法，旨在為投資者提供完整、可靠、一致、清晰和易獲取的信息。

CFA Institute主席兼首席執(zhí)行官Margaret Franklin表示：：“我們很自豪地在經過多階段開發(fā)后發(fā)布第一版《標準》，以確保結果是增益的、有影響的、對行業(yè)有意義的。ESG投資領域仍然具有很高的復雜程度。我們必須找出方法來減少‘漂綠’，并保持ESG投資產品信息共享的真實性，使它們對最終投資者來說更容易理解和比較?！稑藴省返陌l(fā)布標志著為實現這一目標所做的更廣泛努力中的一步，而且我們認為是重要的一步。”

“雖然全球市場有不同的法規(guī)來解決投資者在環(huán)境、社會和治理方面的透明度問題，但至關重要的是，要有一個統(tǒng)一的、全球性的方法來保護投資者。此外，這種監(jiān)管并不總能全面地覆蓋到所有的市場參與者，” CFA Institute 中國區(qū)總經理張一表示：“《標準》在全球范圍內滿足了這些市場需求，促進了重要的信息披露，這將推動投資產品的購買者與越來越多基金和戰(zhàn)略提供以ESG為中心的投資方法的行業(yè)之間的溝通?！?

兩輪公眾咨詢?yōu)椤度蛲顿Y產品ESG信息披露標準》的第一版提供了參考。2020年8月，CFA Institute發(fā)布了一份初步咨詢文件，就《標準》的擬議范圍、結構和設計原則征求行業(yè)、監(jiān)管和公眾的意見。2021年5月，CFA Institute發(fā)布了《標準》的征求意見稿?！稑藴省酚蒀FA Institute及其ESG技術委員會共同批準，委員會主席為Bruno Bertocci，他是瑞銀資產管理公司在美國的董事總經理及主動型股票可持續(xù)發(fā)展部門主管。自愿為CFA Institute、ESG技術委員會、ESG驗證小組委員會和ESG工作組服務的行業(yè)領袖在標準的制定過程中發(fā)揮了重要作用。

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