罰沒4.46億元!證監(jiān)會(huì)出手!開出年內(nèi)個(gè)人操縱市場最大罰單?→
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,證監(jiān)會(huì)近日公布一則行政處罰決定書,潘日忠通過控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票,被沒收違法所得共計(jì)2.23億元,并處以相同金額罰款,共計(jì)罰沒4.46億元,這一案件刷新了2021年證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱市場行為的罰沒金額紀(jì)錄。
當(dāng)事人潘日忠1970年出生,居住于山東省萊陽市。經(jīng)查明,為實(shí)施操縱行為,潘日忠自行借入部分證券賬戶,并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶,共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。其中,操縱“天鐵股份(行情300587,診股)”使用31個(gè)賬戶,操縱“嘉澳環(huán)保(行情603822,診股)”使用32個(gè)賬戶,操縱“鼎捷軟件(行情300378,診股)”使用42個(gè)賬戶,操縱“瑞普生物(行情300119,診股)”使用49個(gè)賬戶。
潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。
其中,2018年12月19日至2019年3月1日,控制使用31個(gè)賬戶,操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元;
2019年1月14日至2月15日,控制使用32個(gè)賬戶,操縱“嘉澳環(huán)保”盈利33644259.05元;
2019年3月14日至4月15日,控制使用42個(gè)賬戶,操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元;
2019年4月1日至5月22日,控制使用49個(gè)賬戶,操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,潘日忠的上述行為構(gòu)成“操縱證券市場”行為,具有操縱市場的主觀意圖,對(duì)于當(dāng)事人提出不具有操縱證券市場的故意,文化程度不高等陳述申辯意見不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)潘日忠沒收違法所得共計(jì)223272994.82元,并處以223272994.82元罰款。
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